Инвестицияларды басқару бөлімі
Инвестицияны басқару дегеніміз не?
Инвестицияларды басқару бөлімі – бұл АҚШ-тың бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясының (ӘКК) инвестициялық қорларды, қорлардың кәсіби менеджерлерін, құнды қағаздарды зерттеу жөніндегі сарапшыларды және инвестициялық кеңесшілерді қадағалайтын бөлімі.1 Инвестицияларды басқару бөлімінің басты мақсаты – жеке инвесторларды инвестициялық индустриядағы алаяқтық пен теріс пайдаланудан қорғау.
Негізгі өнімдер
- Инвестицияларды басқару бөлімі – бұл инвестициялық пай қорларын, ETF-терді және инвестициялық кеңес берушілер мен менеджерлерді бақылайтын ӘКК-нің филиалы.
- Бөлімнің негізгі мақсаты – жеке инвесторларды инвестициялық индустриядағы алаяқтық пен теріс пайдаланудан қорғау.
- Бөлім қаражаттың және айнымалы сақтандыру өнімдерінің тіркелуін, ашылуын және жарнамасын бақылайды.
- Екінші деңгейдегі мәселе – сала мамандарына кейде күрделі және ауыр ережелерді сақтауға көмектесу.
Инвестицияларды басқару бөлімі қалай жұмыс істейді
Division Investment Management сияқты федералдық бағалы қағаздар заңдарына басшылығымен әрекет 1940 Инвестициялық компаниялар туралы заңға және 1940 Инвестициялық Advisers Заңның. Бөлімнің негізгі мақсаттарының бірі – жеке инвесторларды инвестициялық индустрия саласындағы алаяқтық пен теріс қылықтардан қорғау. Екінші деңгейдегі мәселе – сала мамандарына кейде күрделі және ауыр ережелерді сақтауға көмектесу.
Инвестициялық басқармаға инвестициялық компаниялардың бірнеше түрлерін және олардың өнімдерін тіркеу саясатын әзірлеу және тіркеуді, ашуды және жарнамалауды қадағалау жүктелген, оның ішінде:
- Пайлық қорлар, бұл әр түрлі инвесторлар өз ақшаларын біріктіретін акциялар қорлары немесе бағалы қағаздар қоржыны
- S&P 500 сияқты индексті көрсететін негізгі индексті бақылайтын бағалы қағаздардан тұратын биржалық сауда-саттық қорлары (ETF)
- Инвестициялық компоненті бар сақтандыру өнімі болып табылатын өзгермелі сақтандыру өнімі
- Инвесторларға құнды қағаздарды зерттеу, таңдау және инвестициялауға көмектесу үшін әр түрлі міндеттерді орындайтын инвестициялық кеңесшілер
Инвестицияларды басқару бөлімі 2005 жылы қабылданған Энергетикалық саясат туралы заң қабылданғанға дейін осы қадағалау өзгертілгенге дейін коммуналдық-холдингтік компанияларды реттеп отырды. Коммуналдық қызметтерді реттеу Федералды энергетикалық реттеу комиссиясына (FERC) берілді.
Инвестицияларды басқару бөлімінің кеңселері
Төрт негізгі кеңсе дивизияның басшылыққа алу, ашу, бұзушылықтарды жасау және талдаудың төрт бағытты миссиясын орындайды.
Бас кеңесші кеңсесі (CCO)
Бас кеңесші кеңсесі (CCO) бірінші кезекте инвестицияларды басқару саласына қатысты құнды қағаздар туралы федералды заңдарды түсіндіреді. Ол интерпретациялық хаттар шығарады және инвестициялық компаниялар жіберген ережелерден босату туралы өтініштерді қарастырады. ККО ӘКК-ге инвестициялық компания үшін реттеуші ережелерден ішінара немесе толық босату туралы ұсыныстар береді.
КОК сонымен қатар федералдық заң шеңберінде жұмыс істеуге ұмтылатын инвестициялық мамандарға жеке түсіндірмелік кеңестер береді. Федералдық заңдардың немесе бөлу саясатының ықтимал бұзушылықтары туралы шағымдар КСО арқылы өтеді.
Ақпаратты қарау және есепке алу бюросы (DRAO)
Ақпаратты ашуды қарау және есепке алу бюросы (DRAO) инвестициялық және өзгермелі сақтандыру құжаттарын, мысалы, алғашқы тіркеу туралы есептер, қаржылық есептер және прокси туралы есептерді қарастырады, бұл компанияның ішіндегі алдағы шешімдер мен өзгерістерге байланысты ақпаратты қамтитын инвесторлар туралы ақпаратты ашады.
DRAO көбінесе инвестициялық компаниялармен және кеңес берушілермен бағалы қағаздар туралы федералдық заңдарды ашу және есепке алу саясатын сақтау үшін тікелей жұмыс істейді. 2018 жылы DRAO инвестициялық компаниялар үшін де, бөлшек инвесторлар үшін де процедураны жеңілдету үшін барлық анықтамалық анықтамалар мен қажетті формаларды бір жерде сақтайтын жаңа веб-сайт шығарды. Сайт ішіндегі беттерге қорды бір қарағанда ашып көрсету, бухгалтерлік есеп және ақпаратты ашу (ADI) және ақпаратты ашуға арналған анықтамалық материалдар кіреді.
Analytics Office
Талдау кеңсесі инвестициялар бөлімін өз іс-әрекеттеріне негіз болатын нақты, нақты мәліметтермен қамтамасыз ете отырып, инвестицияларды басқару саласындағы ауысымдарды бақылайды. Талдау кеңсесі өзінің тәуекелдік талдаулары мен болжамдарын көпшілікке қол жетімді етеді. Талдау кеңсесіне төрт міндеттер жүктелген:
- ӘКК жинаған активтерді басқару саласының деректерін бақылау және талдау.
- Орындаңыз қаржылық талдау бойынша активтерді басқару өнеркәсіп.
- ӘКК атынан талдау жасау үшін тікелей қорлардан, инвестициялық компаниялардан және кеңес берушілерден ақпарат алыңыз.
- ӘКК-нің кез-келген іс-шараларына көмектесу мақсатында сараптамалық ресурс ретінде әрекет ету үшін салалық білім мен техникалық тәжірибені сақтаңыз.
Заң шығарушы кеңсе
Заң шығарушы бюро бағалы қағаздар туралы федералдық заңдарға байланысты және ӘКК атынан жаңа және өзгертілген ережелер мен формаларды қарастырады. Сондай-ақ, кеңсе ӘКК-нің активтерді басқару секторына қатысты шешімдерін түсіндіреді. Кеңсе Конгресстің айғақтарын дайындауға және қажеттілік туындаған кезде Конгресстің сұрауларын жеңілдетуге жауапты.