23 серия
23 серияның анықтамасы
23 серия – бұл Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) ұсынған емтихан. 23 серия бағалы қағаздардың жалпы директоры немесе сату бақылаушысы болуға ұмтылатын қаржы мамандарына арналған. 23 серия 9/10 сериялы емтихандар тапсырылғаннан кейін ғана қабылданады.
Төңкерілу 23 серия
23 серия сонымен қатар бағалы қағаздарды сатуды қадағалаудың жалпы модулі деп аталады. Емтихан инвестициялық банктік процестер (алғашқы және қайталама нарықтар), фирма деңгейінде нарық құру және сауда қызметі, кеңсе қызметкерлерін басқару және қолданыстағы FINRA ережелері бойынша 100 таңдаулы сұрақтардан тұрады. Өту үшін 70% немесе одан жоғары балл қажет. 23 сериялы емтихан келесі бағыттар бойынша жеке білімді тексеруге бағытталған.
- Инвестициялық банктік қызметті және онымен байланысты қызметті бақылау – 25 сұрақ
- Сауда және маркетинг қызметін басқару – 29 сұрақ
- Фирма кеңсесін басқару – 16 сұрақ
- Сату қызметін қадағалау, қызметкерлерді басқару және FINRA ережелері – 19 сұрақ
- Қаржылық жауапкершілік ережелері – 11 сұрақ
Бағалы қағаздардың жалпы принципі өзара қорларды, айнымалы аннуитеттерді және FINRA мен ӘКК-нің уәкілетті фирмалары шеңберіндегі басқа жинақталған активтерді басқару құзыретіне ие. Сауда бақылаушылары сату және делдалдық қызметкерлерді басқара алады немесе фирманың толық серіктестері ретінде жұмыс істей алады. Осы емтиханға қатысатын мамандар әдетте бірнеше жылдан бері өндірісте жұмыс істейді және өзара қор менеджері немесе кеңсе менеджері болуға ұмтылады.
FINRA емтихандарының көпшілігі екі санатқа бөлінеді: тіркелген өкіл және тіркелген негізгі деңгейлер. 23 серия – тіркелген негізгі деңгей бойынша емтихан. FINRA директорлар деп мүшенің инвестициялық банкингін немесе бағалы қағаздар бизнесін басқарумен, соның ішінде қадағалауды, сұрау салуды, бизнесті жүргізуді немесе осы функциялардың кез-келгеніне қатысушымен байланысты адамдарды оқытуды белсенді түрде жүзеге асыратын жеке тұлғалар деп анықтайды.
23 серияны 24 сериялы емтиханды тапсыру арқылы айналып өтуге болады, ол неғұрлым жан-жақты және 9/10 емтихандарда ұсынылған ақпаратты қамтиды.
Қаржы саласын реттеу органы
Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) Нью-Йорк қор биржасының бақылау комитеті мен бағалы қағаздар дилерлерінің ұлттық қауымдастығының бірігуінен туындады. FINRA, реттеуші орган ретінде, дилерлер, брокерлер және барлық мемлекеттік инвесторлар арасында жүргізілетін барлық іскерлік қатынастарды басқаруға міндетті. Осы екі реттеушіні біріктіру қайталанатын реттеу мен тиімсіз шығындарды жоюға бағытталған FINRA-ға бағытталған.
FINRA – Америка Құрама Штаттарында жұмыс істейтін бағалы қағаздар фирмаларын басқаратын жалғыз ірі реттеуші орган. FINRA-ның басты міндеті АҚШ-тың бағалы қағаздар өнеркәсібінің адал және әділетті жұмыс жасауын қамтамасыз ету арқылы инвесторларды қорғау болса, FINRA мұны жүзеге асыру үшін үнемі мыңдаған кішігірім міндеттермен айналысуы керек.