79 серия
79 серия дегеніміз не?
« Инвестициялық банк өкілі біліктілік емтиханы» (ХБ) ретінде толық белгілі 79-серия емтиханы – бұл тіркелген өкілдің инвестициялық банкир болу үшін білімді, дағды мен әдепті игергендігін анықтау үшін қолданылатын сынақ. Емтиханды Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) басқарады және инвестициялық банкте қызмет іздейтіндердің бірігу және бірігу, сатып алу, қаржылық қайта құрылымдау, мемлекеттік инвестициялық банкинг және қайта қаржыландыру және басқалары туралы білімдері бар-жоғын анықтау арқылы біліктілігін бағалайды. тақырыптар. Емтихан тапсырғысы келетіндерге FINRA мүшесі фирмасы демеушілік көрсетуі керек.
Негізгі өнімдер
- 79 сериясындағы емтихан қаржылық өкілдің инвестициялық банкир бола алатындығын анықтауға арналған.
- Емтиханда 175 сұрақ бар, олар мәліметтерге, андеррайтингке және жаңа қаржыландыру операцияларына, қайта құрылымдауға, бірігу мен қосылуға және қауіпсіздік саласындағы жалпы ережелерге және басқа тақырыптарға бағытталған.
- Емтиханды тапсырған үміткерлер қарыздық және үлестік ұсыныстарға, бірігу мен қосылуға, активтерді сатуға және басқа инвестициялық банктік қызметке қатыса алады.
79-серияны түсіну
79 сериядағы емтихан тіркелген өкілге арналған, оның қаржы саласы дағдылары биржалық биржаларға арналған 7 сериялы емтиханға қатысатын адамға қарағанда анағұрлым нақты. Жеке тұлғаларды инвестициялық банктік қызметке немесе осы қызметті қадағалауға арнайы дайындау үшін жаңа ережелер 2009 жылы қабылданды. Емтихан 2018 жылдың қазан айында қайта жасақталды және ол енді Securities Industry Essentials (SIE) емтиханымен бірге қажетті шарт болып табылады.
Маңызды
Америка Құрама Штаттарындағы биржалық биржалар сауда-саттыққа лицензия алғысы келсе, 7-сериядан кеңірек емтихан тапсыруы керек; 7 сериялы лицензия тауарлар мен фьючерстерден басқа барлық бағалы қағаздармен сауда жасауға мүмкіндік береді.
79 серия
Емтихан 175 сұрақтан тұрады және төрт түрлі қызмет саласына бағытталған. Әр бөлімдегі сұрақтар саны жақшаға енгізілген: 1. Мәліметтерді жинау, талдау және бағалау (75 сұрақ) 2. Андеррайтинг / жаңа қаржыландыру операциялары, ұсыныс түрлері және бағалы қағаздарды тіркеу (43 сұрақ) 3. Бірігу және бірігу, Тендерлік ұсыныстар және қаржылық қайта құрылымдау операциялары (34 сұрақ) 4. Бағалы қағаздар саласы бойынша жалпы ережелер (23 сұрақ)
79-серия. Деректемелер
Үміткерге Series 79 емтиханын тапсыру үшін FINRA мүшесі фирма демеушілік көрсетуі керек, алғышарт емтихан жоқ.
Маңызды
Емтиханды Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) береді және үміткерге FINRA мүшесі фирмасы демеушілік көрсетуі керек.
79 серия. Рұқсат етілген іс-шаралар
79 сериядан өткендер келесі жұмыстармен айналыса алады:
-Қарыз және үлестік ұсыныстар, соның ішінде жеке орналастырулар мен жария ұсыныстар -Жұмыскерлерді сатып алу және сатып алу -Конкурстық ұсыныстар -Қаржылық қайта құрылымдау -Активтерді сату -Бөлімдер немесе басқа корпоративті қайта құру -Бизнес біріктіру операциялары
79 серия. Сұрақтардың үлгісі
1. Мен инвестициялық банктік қызметпен айналысамын, ол тек фирмада жеке бағалы қағаздар ұсыныстарын құрылымдаумен шектеледі. Бұл қызметпен айналысу үшін маған қандай тіркеулер (тіркеу) қажет болады?
Сіз 79-сериядағы емтиханды тапсыру арқылы инвестициялық банктің өкілі (ХБ) ретінде немесе 82-сериядағы емтиханды тапсыру арқылы жеке бағалы қағаздар бойынша ұсыныстар бойынша өкіл (PR) ретінде тіркеле аласыз.
2. Менің фирмамның бизнесі жеке бағалы қағаздар ұсыныстарын құрылымдаумен де, сатумен де шектеледі. Екі қызмет түрімен де айналысу үшін маған қандай тіркеулер қажет болады?
Сізде осы қызметпен айналысу үшін екі тіркеу нұсқасы бар: (а) жеке бағалы қағаздар ұсыныстары бойынша өкіл ретінде тіркелу (82 серия) немесе (б) инвестициялық банк өкілі ретінде тіркелу (79 серия) және бағалы қағаздардың жалпы өкілі ретінде (7 серия) немесе корпоративті бағалы қағаздар өкілі (62-серия).
3. Мен NASD 1032 (i) шектеулі өкіл-инвестициялық банкинг ережелеріне сәйкес инвестициялық банктің өкілі ретінде тіркелдім (79 серия). Ережеде «қызметі жеке меншік орналастыру немесе жария орналастыру арқылы борыштық немесе эмиссиялық бағалы қағаздар бойынша ұсыныстарға кеңес беру немесе жеңілдету, соның ішінде… маркетинг…» кіретін адамдар туралы айтылады. инвестициялық банктің өкілі ретінде тіркелуі керек. Бұл мен ешқандай қосымша тіркеусіз қарыздармен немесе эмиссиялық бағалы қағаздармен байланысты роудшоумен және тікелей сату күшімен айналысуға болатынымды білдіре ме?
Инвестициялық банктік өкілді тіркеу санатына инвестициялық банкирлер кіреді, олар өздерінің еңбек қызметі шеңберінде ұсыныстың маркетингіне кеңес береді немесе жеңілдетеді. Бұған маркетинг жоспарын дайындау, сату тобы дайындаған маркетинг жоспарына кеңес беру немесе маркетингтік материалдар үшін ақпарат әзірлеу және / немесе үлес қосу сияқты іс-шаралар кіреді. Алайда, оған ұсыныстарды белсенді түрде нарыққа шығаратын және инвесторлармен немесе әлеуетті инвесторлармен қарым-қатынас жасайтын, мысалы, роуд-шоумен айналысатын тұлғалар кірмейді. Сондай-ақ, мұндай тұлға орналастырылатын орналастыру түріне байланысты Бағалы қағаздардың бас өкілі (7 серия), корпоративті бағалы қағаздар өкілі (62 серия) немесе жеке бағалы қағаздар бойынша ұсыныстар бойынша өкіл (82 серия) ретінде тіркелуі қажет.
4. Мен Бағалы қағаздардың бас өкілі ретінде тіркелгенмін (7 серия) және жеке орналастырулар мен көпшілікке ұсыныстарды сатумен де, маркетингпен де айналысамын. Маған қосымша тіркеулер қажет пе?
Егер сіз тек ұсынысты сатумен айналысатын болсаңыз немесе инвесторларға немесе әлеуетті инвесторларға ұсынысты белсенді түрде сататын болсаңыз, 7 серияны тіркеу жеткілікті. Алайда, егер сіз маркетингтік жоспарды дайындау немесе сату тобы дайындаған маркетингтік жоспарға кеңес беру немесе маркетингтік материалдар үшін ақпарат әзірлеу және / немесе үлес қосу сияқты әрекеттермен айналысқыңыз келсе, онда сіз сондай-ақ Инвестициялық банк өкілі ретінде тіркелуіңіз керек ( 79 серия).
79 серия емтихан мәліметтері
Үміткерлерге тақта / құрғақ өшіру маркерлері және негізгі электронды калькуляторлар беріледі, өйткені кейбір сұрақтар есептеулерді тудырады. Емтихан кестелер, графиктер және кестелер сияқты экспонаттарды пайдалануды қажет ететін сұрақтарды қамтуы мүмкін.