7 серия
7 сериялы емтихан иесіне тауарлар мен фьючерстерден басқа бағалы қағаздар өнімдерінің барлық түрлерін сатуға лицензия береді.Бағалы қағаздардың жалпы өкілінің біліктілік емтиханы ретінде ресми түрде белгілі, 7 сериядағы емтиханды және оны лицензиялауды Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) басқарады.
Америка Құрама Штаттарындағы биржалық биржалар сауда-саттыққа лицензия алу үшін 7 сериядан емтихан тапсыруы керек. Series 7 емтихан инвестициялық тәуекел, салық салу, меншікті капиталдың және борыштық құралдар бойынша назар аударады;пакеттік бағалы қағаздар, опциондар, зейнетақы жоспарлары және бағалы қағаздар саласының болашақ мамандары үшін клиенттермен өзара әрекеттесу. Кіріспе деңгейдегі бұл емтихан үміткердің бағалы қағаздар саласындағы негізгі ақпараттар туралы, оның ішінде осы салада жұмыс жасау үшін негіз болатын тұжырымдамалар туралы білімдерін бағалайды.
7 сериялы лицензияның мақсаты – тіркелген өкілдің немесе биржалық брокердің бағалы қағаздар саласында жұмыс істеуі үшін біліктілік деңгейін белгілеу.7 сериялы лицензия бастапқы деңгейдегі брокер үшін маңызды талап болып табылады.Лицензиялық емтихан қаржылық шарттар мен тақырыптардың кең ауқымын, сондай-ақ бағалы қағаздарға қатысты ережелерді қамтиды.
Негізгі өнімдер
- 7 серия – бұл емтихан және лицензия, бұл иеленушіге тауарлар мен фьючерстерден басқа бағалы қағаздар өнімдерінің барлық түрлерін сатуға құқық береді.
- 7 сериялы емтихан инвестициялық тәуекел, салық салу, меншікті капитал және қарыз құралдары, пакеттік бағалы қағаздар, опциондар және зейнетақы жоспарлары туралы тақырыптарды қамтиды.1
- 7 сериялы лицензияның мақсаты – бағалы қағаздар саласындағы тіркелген өкілдер үшін біліктілік деңгейін белгілеу.
7 сериядағы емтиханды тапсырған үміткерлер акциялар, пай қорлары, опциондар, муниципалдық бағалы қағаздар және айнымалы келісімшарттар сияқты көптеген бағалы қағаздармен сауда жасай алады.7 сериялы лицензия жылжымайтын мүлікті немесе өмірді сақтандыру өнімдерін сатуды қамтымайды. 7-серияға лицензия алудан басқа, көптеген мемлекеттер тіркелген өкілдерден 63 сериядан емтихан тапсырудыталап етеді,оны Бағалы қағаздардың бірыңғай агентінің мемлекеттік заң емтиханы деп те атайды.3
7 серия. Талаптар
1 қазандағы 2018 жылдан бастап, Series 7 кандидаттар қабылдауға қажетбағалы қағаздар Индустрия Essentials (SIE) емтихан сериясының 7. үшін отырған дейін FINRA айтуынша, SIE Basic бір үміткердің білімін бағалайды «деген кіріспе деңгейлі емтихан болып табылады бағалы қағаздар саласы туралы ақпарат, оның ішінде өндірісте жұмыс істеуге негіз болатын тұжырымдамалар, мысалы, өнім түрлері және олардың тәуекелдері; бағалы қағаздар нарығының құрылымы, реттеуші агенттіктер және олардың функциялары; тыйым салынған тәжірибелер. «Егер сізге SIE туралы көбірек ақпарат қажет болса, FINRA-ның SIE емтиханының мазмұны қосымша мәліметтерді ұсынады.
7 сериядағы емтиханға қатысқысы келетін үміткерлерге FINRA мүшесі фирмасы демеушілік көрсетуі керек, ал FINRA-да басқа 7 серия талаптары бар.Лицензиялық емтиханға тіркелу үшін үміткерге фирма U4 нысанын (бағалы қағаздар саласын тіркеуге немесе беруге арналған бірыңғай өтініш) тапсыруы керек. FINRA бағалы қағаздар фирмаларын және тіркелген брокерлердің қызметін басқарады, бағалы қағаздар өнімдерін сататын кез-келген адамның біліктілігі мен тексерілуін қамтамасыз етеді.
Маңызды
7 сериядағы емтиханға қатысқысы келетін үміткерлерге FINRA мүше фирмасы демеушілік көрсетуі керек, ал FINRA-да басқа 7 серия талаптары бар.
7 сериялы емтихан құрылымы
7 серия келесідей құрылымдалған:
- Брокер-дилер үшін клиенттер мен әлеуетті клиенттерден бизнес іздейді: 9 сұрақ
- Клиенттердің қаржылық профилі мен инвестициялық мақсаттарын алғаннан және бағалағаннан кейін шот ашады: 11 сұрақ
- Клиенттерге инвестициялар туралы ақпарат береді, қолайлы ұсыныстар жасайды, активтерді аударады және тиісті жазбаларды жүргізеді: 91 сұрақ
- Клиенттердің сатып алу-сату нұсқаулары мен келісімдерін алады және тексереді;Транзакция процестері, аяқтайды және растайды: 14 сұрақ
7 сериядағы емтихан 125 көпсалалы сұрақтан тұрады, ұзақтығы 225 минут және құны 245 доллар.Өту баллы 72% құрайды.
2018 жылдың 1 қазанына дейін 7 сериялы емтихан бес негізгі жұмыс функцияларын қамтитын 250 сұрақтан тұрды. Емтиханның ұзақтығы алты сағат болды, алғышарттар болмады және құны 305 доллар. Өту үшін 72% балл қажет болды.
FINRA үміткерлерге емтиханның аяқталғанын растайтын құжат ретінде физикалық сертификат бермейді.Аяқталғандығын растайтын қазіргі немесе әлеуетті жұмыс берушілер бұл ақпаратқа FINRA Орталық тіркеу депозитарийі (CRD) арқылы қол жеткізулері керек.
7 сериядағы емтиханды аяқтау – бағалы қағаздарға арналған көптеген басқа лицензиялардың алғышарты, мысалы, Серия 24, бұл үміткерге брокерлік қызметті бақылауға және басқаруға мүмкіндік береді.