24 серия

24 серия дегеніміз не?

24 серия – бұл емтихан және лицензия, бұл иеленушіге брокер-дилерде филиал қызметін бақылау және басқару құқығын береді. Ол сондай-ақ бағалы қағаздардың негізгі біліктілік емтиханы деп аталады және үміткерлердің бірінші деңгейлі бағалы қағаздар директорлары болуға бағытталған білімі мен құзыреттілігін тексеруге арналған. Емтихан тапсырғаннан кейін рұқсат етілген қадағалау қызметі сауда-саттық және маркетингтік қызмет, андеррайтеринг және жарнама саласындағы заңнаманың сәйкестігін қамтиды.

24 сериядағы емтиханды Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) басқарады және корпоративті бағалы қағаздар, жылжымайтын мүлікке инвестициялар, сауда, клиенттердің есепшоттары және реттеуші нұсқаулар сияқты тақырыптарды қамтиды. Негізгі тіркеуге тұру үшін үміткер 24 сериядағы емтиханды, бағалы қағаздар саласына қажетті емтиханды және келесі бес өкілдік деңгейдегі біліктілік емтихандарының бірін тапсыруы керек: 7, 57, 79, 82 немесе 86/87. Үміткерлер сонымен қатар 24 серия мен 16 серия емтихандарын тапсыра алады, бірақ SIE-ден өтпейді және ғылыми жетекшіні тіркеуге құқылы.

24 сериялы емтихан туралы түсінік

Емтихан 150 баллдық және жиналмаған 10 сұрақтан тұрады, ал баллсыз сұрақтар емтихан барысында кездейсоқ бөлінеді. Өту үшін үміткер қойылған 150 сұрақтың кем дегенде 105 сұрағына дұрыс жауап беруі керек. Бұл 70% -ке тең. Тест әкімшісі электронды калькуляторлар мен құрғақ тазартқыш тақталар мен маркерлерді ұсынады. Емтихан бөлмесінде басқа калькуляторларға, анықтамалық және оқу материалдарына тыйым салынады.

Үміткерлердің емтиханды аяқтауға ең көп уақыты – үш сағат 45 минут. FINRA- ға мүше фирма немесе басқа қолданыстағы фирмалар U4 нысанын тапсыру және емтихан үшін $ 120 төлеу арқылы емтиханға қатысуға үміткерді тіркей алады.

24 серия мазмұны негізгі бағалы қағаздар жөніндегі директор брокер-дилер үшін жұмыста үнемі айналысатын бес негізгі функцияға топтастырылған. Бұл жұмыс функциялары:

• Брокер-дилерді тіркеуді және персоналды басқару қызметін қадағалау (тоғыз сұрақ): Бұл реттеуші талаптар мен босатулар, әртүрлі тіркеулер арасындағы айырмашылықтар, байланысты адамдарды жалдау және тіркеу, тіркеуді жүргізу бар.
• Жалпы брокерлік-дилерлік қызметті қадағалау (45 сұрақ): Бұған фирма саясатын әзірлеу, енгізу және жаңарту кіреді; жазбаша қадағалау рәсімдері; және басқару элементтері. Ол сондай-ақ байланысты адамдардың мінез-құлқын қадағалауды қамтиды; тәртіптік жаза; өтемақыны қадағалау; және өнімдер мен қызметтерді әзірлеу, бағалау және жеткізу.
• Бөлшек және институционалды клиенттермен байланысты қызметтерді қадағалау (32 сұрақ): Бұл жаңа шоттардың ашылуын және қолданыстағы шоттардың жүргізілуін, сондай-ақ сөйлесулер мен басқа қоғамдық байланыстардың мониторингін бақылауды қамтиды. Бұған қоса, оған операцияларды, ұсыныстарды және есеп ашудың дұрыс ашылуына қатысты қызметті қарау кіреді.
• Сауда-саттық және маркетингтік қызметті қадағалау (32 сұрақ): Бұған бұйрықтардың енгізілуін, бағдарлануы мен орындалуын, сондай-ақ сауда-саттықтың дұрыс броньдануы мен есеп айырысуын қадағалау, орындалу талаптарын сәйкестігін қарау кіреді.
• Инвестициялық банктік және ғылыми зерттеулерді қадағалау (32 сұрақ): Бұған инвестициялық банктік қызмет пен зерттеулерге қатысты саясатты, процедуралар мен бақылауды әзірлеу және жүргізу кіреді. Бұл сондай-ақ инвесторлардың ашылуын, кітабын және маркетингтік материалдарды қарау мен мақұлдауды талап етеді.