27 серия
27 серия дегеніміз не?
27 серия терминіұстаушыға мүше фирманың бухгалтерлік есебін және бухгалтериясын дайындауға және басқаруға құқықберетін бағалы қағаздарға арналған лицензияны білдіреді.27 серияға лицензия алу үшін кәсіби маман 27 сериядағы емтиханды тапсыруы керек, оны Қаржы және операциялар бойынша негізгі біліктілік емтиханы деп те атайды.Емтиханды Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA)басқарадыжәнеFNдеңгейіне үміткерлердің жұмысын орындауғақұзыреттілігін бағалайды.
Негізгі өнімдер
- 27 серия – бағалы қағаздарға арналған лицензия, бұл иеленушіге мүше фирманың кітаптарын және бухгалтерлік есептерін дайындауға және басқаруға құқық береді.
- Қаржы офицерлері мен бас операциялық директорлар негізінен 27 сериялы лицензияларға ие.
- 27 серияға лицензия алу үшін маман 27 сериядан немесе қаржы және операциялар бойынша негізгі біліктілік емтиханынан өтуі керек.
27 серияны түсіну
Қаржы мамандары инвестицияларды және басқа бағалы қағаздарды сату үшін лицензиялануы керек. FINRA бірқатар әртүрлі лицензияларды басқарады. Жеке тұлғалар лауазымдарының сипатына, өтемақы түріне және фирмаға көрсететін қызмет түріне байланысты белгілі бір лицензияларға ие болуға міндетті. Сондықтан бағалы қағаздарды сататын адамға белгілі бір лицензия қажет, ал комплаенс-офицерге басқа лицензия қажет.
27 серия лицензиясына ие кез-келген адам қаржылық және операциялық қызметтің басты рөлін атқара алады және келесі әрекеттерді орындай алады:
- бухгалтерлік есеп және есеп жүргізу
- бэк-офис міндеттері
- кез келген және барлық қаржылық жауапкершілік ережелерін сақтауға
Series 27 холдинг шын мәнінде жеке тұлғалар ретінде әрекет етуге мүмкіндік береді мүше фирманың оның қаржы директоры (CFO) немесе бас операциялық директоры (COO).2018-04-01 Аттестатта сөйлеу керек
27 серияға лицензия алу үшін мамандар тиісті емтиханды тапсыруы керек.Қаржы және операциялар бойынша негізгі біліктілік емтиханы немесе FN емтиханы деп аталатын бұл емтихан қаржылық және операциялық директорболғысы келетінбастапқы деңгейдегі директорлардың білімін бағалайды.Ол мұндай жарғылық қоршаған ережелер ретінде тақырыптарды қамтиды брокерлік-дилерлік есептеу талаптарына, соның ішінде міндеттерін, сондай-ақ 1970 Бағалы қағаздар Инвесторларды қорғау туралы заңға сәйкес қапталған элементтердің
Ерекше мәселелер
27 сериядағы емтихан компьютерде беріледі.Үміткерлер емтиханды қалай жасамас бұрын қалай емтихан тапсыруға болатыны туралы нұсқаулық ала алады.Сонымен қатар, 27-серияныңзерттеу схемасы бар, онда сұрақтардың үлгілері берілген.Емтихан күні анықтамалық материалдарға рұқсат етілмейді, бірақ емтихан тапсырушыларға скретч қағаздары мен негізгі электронды калькуляторлар беріледі, өйткені емтихан сұрақтарының кейбіреулері есептеулермен байланысты.
Емтихан 145 көп сұрақты сұрақтардан тұрады, сонымен қатар тест кезінде кездейсоқ бөлінген 10 бағаланбаған алдын-ала тест сұрақтары.Тест тапсырушылар әр сұраққа жауап беруі керек.өйткені болжам үшін айыппұл жоқ.Үміткерлерге тест тапсыру үшін үш сағат 45 минут уақыт беріледі.Өту ұпайы 69% құрайды және 27 серияға емтихан тапсырудың алғышарттары жоқ.Емтихан тапсыру үшін үміткерлер FINRA мүше фирмасымен байланысты болуы керек.27 сериядағы емтихан құны – $ 245.4
Маңызды
27 сериядағы емтиханға қатысудың алғышарттары жоқ, дегенмен тестілеушілер FINRA мүше фирмасымен байланысты болуы керек.
Емтихан қалай бөлінеді:
- 1-функция: 25 сұрақтан тұратын қаржылық есеп беру
- 2-функция: 42 сұрақтан тұратын операциялар, бағалы қағаздар саласындағы жалпы ережелер, кітаптар мен жазбаларды сақтау
- 3-функция: 24 сұрақтан тұратын тұтынушыларды қорғау
- 4-функция: 41 сұрақтан тұратын таза капитал
- Функция 5: 13 сұрақтар қаржыландыру және ақшаны басқару
27 серия мен 28 серияға қарсы
27 серия және 28 серия – сонымен қатар кіріспе брокер / дилердің қаржылық және өндірістік негізгі емтиханыдеп аталады- екеуі де бағалы қағаздар индустриясының ережелері мен ережелеріне сәйкес мүше фирмалардың кітаптары мен жазбаларын дайындайтын және жүргізетін жеке тұлғалар үшін FINRA талап етеді.
27 серияғаең төменгі таза капиталға деген қажеттілігі бар 250,000 АҚШ долларын құрайтын делдал-дилерлер және 15c3-1 ӘКК ережесі бойынша минималды таза капиталға 150,000 АҚШ доллары болатын муниципалдық бағалы қағаздар брокерлері кіреді. 28 серия лицензиясы, керісінше, 27 серияның қысқартылған нұсқасы. Жоғарыда аталған 27 серия шектеріне сәйкес келмейтін брокерлер-дилерлер 28 серияны қолдана алады.