63 серия
63 серия дегеніміз не?
63-серия – бұл бағалы қағаздарға арналған емтихан және иеленушіге белгілі бір штаттағы кез-келген бағалы қағазға тапсырыс алуға құқық беретін лицензия. 63 серияға лицензия алу үшін өтініш беруші емтихан тапсырып, этикалық тәжірибелер мен сенімгерлік міндеттемелер туралы білімі болуы керек.
Негізгі өнімдер
- 63 сериялы лицензияға үміткерлер емтихан тапсырып, этикалық тәжірибелер мен сенімгерлік міндеттемелерді білуі керек.
- АҚШ штаттарының көпшілігі барлық әлеуетті тіркелген өкілдерден емтихан тапсыруды талап етеді, ол мемлекеттік бағалы қағаздар туралы ережелер мен адал емес немесе әдепсіз әрекеттерге тыйым салатын ережелерді қамтиды.
- Колорадо, Флорида, Луизиана, Мэриленд, Огайо, Колумбия округі және Пуэрто-Рико 63 серияны қажет етпейді.
63-серияны түсіну
2018 жылдың желтоқсан айынан бастап 63 серия емтиханын жасайтын Солтүстік Американың бағалы қағаздар әкімшілерінің қауымдастығы (NASAA) салық кодексіндегі соңғы өзгерістерге байланысты өз сұрақтарын жаңартты. 2018 жылғы салық кодексіне негізделген сұрақтар 2019 жылдың қаңтарында тоқтатылды. 65 және 66 сериялары бойынша емтихандарға арналған сұрақтар да жаңартылды.
63-серия (ресми түрде бірыңғай бағалы қағаздар агентінің мемлекеттік-құқықтық емтиханы деп аталады) бұл тіркелген емтихан, бұл АҚШ-тың көптеген штаттарында тіркелген барлық әлеуетті өкілдерден талап етіледі. Алайда, Колорадо, Колумбия округі, Флорида, Луизиана, Мэриленд, Огайо және Пуэрто-Рико үшін 63 серия қажет емес.
Емтихан мемлекет ішінде бағалы қағаздар саласында жұмыс істегісі келетін және инвестициялық өнімдерді, мысалы, пай қорлары, айнымалы аннуитеттер және инвестициялық пайлар сияқты инвестициялық өнімді сатқысы келетін үміткерлерді квалификациялау үшін әзірленген. Емтихан мемлекеттік бағалы қағаздарды реттеу қағидаларын қамтиды. Әрбір штатта бағалы қағаздарды сатуды реттеу үшін жасалған көк аспан заңдары деп аталатын өзіндік бағалы қағаздар туралы ережелер бар.
Маңызды
Агенттер бағалы қағаздарды сату үшін 7 серия немесе 6 серия лицензиядан басқа 63 серия лицензиясын алуы керек.
63 серияға қойылатын талаптар
Емтихан форматы
Қаржы саласын реттеу органы (FINRA) 63 сериядағы емтиханды басқарады. Емтиханда 60 таңдаулы сұрақ бар. Өту ұпайы 60% -дың 72% немесе 43 құрайды. Үміткер емтиханды белгіленген 75 минут ішінде тапсыруы керек. 2020 жылдың наурыз айынан бастап емтихан тапсыру үшін 135 доллар тұрады.
Солтүстік Американың бағалы қағаздар әкімшілерінің қауымдастығы (NASAA) емтиханды бағалы қағаздар индустриясының өкілдерімен бірге дамытты. Емтиханға үміткерлер 1956 жылы қабылданған « Бағалы қағаздардың бірыңғай заңы » мен НАСАА-ның Саясат және үлгі ережелері туралы мәлімдемесін білуі керек. 63-серия – бұл бастапқы деңгейдегі емтихан; U-10 формасын толтырғаннан кейін емтиханға алғышарттар жоқ.
Емтихан тақырыптары
63 сериядағы емтихан мемлекеттік бағалы қағаздар туралы ережелердің қағидаларын және адал емес немесе әдепсіз әрекеттерге тыйым салатын ережелерді қамтиды. Сұрақтардың 45% -ы ережелерге, 10% -ы әкімшілік ережелерге, 20% -ы клиенттермен байланысқа, 25% -ы этикалық тәжірибелер мен іскерлік міндеттемелерге қатысты.
Емтихан тақырыбы әртүрлі тұлғалар мен бағалы қағаздарды тіркеу, клиент қорлары мен бағалы қағаздар алдындағы сенімгерлік жауапкершілікті қамтиды. Қосымша ақпарат алу үшін NASSA сынақ сипаттамаларын қараңыз.
7 – серия мен 6-сериядағы лицензия емтихандарын алуға құқылы болу керек, бірақ 63 емес. Бағалы қағаздарды сату үшін брокерлер-дилерлер 63 серия лицензиясын, сондай-ақ 7 серияны алуы керек. немесе 6 серия.