Солтүстік Американдық бағалы қағаздар әкімшілерінің қауымдастығы (NASAA)
Солтүстік Американың бағалы қағаздар әкімшілерінің қауымдастығы (NASAA) дегеніміз не?
Солтүстік Американдық бағалы қағаздар әкімшілерінің қауымдастығы (NASAA) – бұл инвесторларды алаяқтықтан қорғауға бағытталған құнды қағаздарды реттеуші ұйым.1919 жылы АҚШ-тың Канзас штатында құрылған, оның Солтүстік Американың түкпір-түкпіріндегі 60-тан астам бағалы қағаздар әкімшілерініңқұрамына кіруі федералды, штаттық / провинциялық және салалық деңгейде жұмыс істейтін қосымша реттеу жүйесінің бөлігі ретіндеклиенттерге инвестициялық кеңес немесе құнды қағаздардықорғау үшінжұмыс істейді..
Негізгі өнімдер
- 1919 жылы ұйымдастырылған Солтүстік Американдық бағалы қағаздар әкімшілерінің қауымдастығы (NASAA) – инвесторларды қорғауға арналған ең көне халықаралық реттеуші ұйым.
- NASAA – ерікті қауымдастық, оның құрамына 50 штаттағы, Колумбия округі, Пуэрто-Рико, АҚШ Виргин аралдары, Канада және Мексикадағы 67 мемлекеттік, провинциялық және аумақтық бағалы қағаздар әкімшілері кіреді.
- Ол федералдық, штат / провинция және салалық деңгейде жұмыс істейтін қосымша реттеу жүйесінің бөлігі ретінде инвестициялық кеңестер мен құнды қағаздарды сатып алушыларды қорғау үшін жұмыс істейді.
- NASAA инвесторларға қоғамды түсіндіру, мемлекеттік және провинциялық заңдардың бұзылуын тергеу және мәжбүрлеп орындау шараларын қолдану арқылы алаяқтықты анықтауға және болдырмауға көмектесуге тырысады.2
Солтүстік Американың бағалы қағаздар әкімшілері қауымдастығын түсіну
NASAA инвесторларғақоғамды түсіндіру, мемлекеттік және провинциялық заңдардың бұзылуын тергеу және мәжбүрлеп орындау шараларын қолдану арқылы алаяқтықты анықтауға және болдырмауға көмектесуге тырысады.Оның құрамына тағайындалуы, мансапқа бағдарланған қызметтерге жалдануы немесе өз штаттарының Бас Прокурорларының қарамағында болуы мүмкін реттеушілер кіреді.Бұл реттеушілер бағалы қағаздар фирмаларын және инвестициялық кәсіпқойларды, мысалы брокерлер-дилерлер мен инвестициялық кеңесшілерді лицензиялауға, бағалы қағаздардың белгілі бір ұсыныстарын тіркеуге, шағын компаниялардың қаржылық ұсыныстарын тексеруге, филиалдардағы сату практикасы мен есеп жүргізуді тексеруге, инвесторлардың білімін көтеруге және ең бастысы жауапты., мемлекеттік бағалы қағаздар туралы заңдарды орындау.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
Инвесторларды қорғаудан басқа, кейбір мемлекеттік реттеушілер шағын бизнеске ақша жинауға және бағалы қағаздар туралы заңдарды сақтауға көмектесуі мүмкін.Кейбір реттеушілер сақтандыру немесе банктік қызметті реттейтін бөлімде жұмыс істей алады.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
NASAA-ға мүшелікке АҚШ-тың 50 штатының, Колумбия округі, Пуэрто-Рико, АҚШ-тың Виргин аралдары, Канада және Мексиканың бағалы қағаздарды реттеушілері кіреді. NASAA веб-сайтында әртүрлі инвесторлар мен кәсіби ресурстар, соның ішінде инвесторлардың ең жақсы тұзақтарын тізімдейтін алаяқтық орталығы, алаяқтық туралы викторина, алаяқтық туралы қызыл жалаушалар, жергілікті бағалы қағаздар реттеушімен қалай байланысуға болатындығы және брокерді немесе инвестициялар жөніндегі кеңесшіні қалай тергеуге болатындығы көрсетілген.
Ерекше мәселелер
NASAA мүшелері инвесторларды қорғау және бағалы қағаздар индустриясының тұтастығын қамтамасыз ету үшін үкімет шеңберінде келесі жолдармен жұмыс істейді:
- Штаттағы бизнесті жүргізетін биржалық брокерлерді, инвестициялық кеңес беруші компанияларды (активтерді 100 миллион доллардан аз басқаратындар) және бағалы қағаздар компанияларын лицензиялау.
- Штат инвесторларына ұсынылатын белгілі бір бағалы қағаздарды тіркеу.
- Инвесторлардың шағымдарын және инвестициялық алаяқтықтың ықтимал жағдайларын тергеу
- Мемлекеттік бағалы қағаздар туралы заңдарды айыппұл салу, айыппұл салу, инвесторларға реституция беру, ақ халаттыларды жауапқа тарту және нақты мәселелерді түзетуге бағытталған заңды күшіне ену құралдарын қолдану арқылы орындау.
- Брокерлік және инвестициялық кеңес беруші компанияларды бағалы қағаздар туралы заңдардың сақталуын қамтамасыз ету және клиенттердің шоттарын нақты есепке алуды тексеру.
- Мемлекеттік заңнан босатылмаған кейбір ұсыныстарды қарау.
- Инвесторларға олардың құқықтары туралы білім беру және қаржылық шешімдер қабылдау үшін қажетті құралдар мен білімдерді ұсыну.
- Мемлекеттік бағалы қағаздар туралы мықты, ақылға қонымды және дәйекті заңдар мен ережелерді қабылдауды насихаттау.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
NASAA, сондай-ақәкімшілік Series 63, Series 65, және сериясы 66 агент ретінде функциясына қаржы мамандар лицензиялар нормативтік емтихандары.Көптеген штаттарда 63 серия барлық тіркелген бағалы қағаздар агенттері үшін талап болып табылады.