11 серия

11 серия дегеніміз не?

11 серия бағалы қағаздарға арналған лицензия болды, бұл иеленушілерге бағалы қағаздарға баға ұсыныстарын ұсынуға және клиенттердің талап етілмеген тапсырыстарын орындауға қабылдауға мүмкіндік берді.Өкілдің көмекшісі ретінде де белгілі – Тапсырыстарды өңдеу бойынша сараптама (AR), 11 серияны Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) басқарды.2018 жылы FINRA 11 сериялы лицензияны тоқтатты.

Лицензия брокерлік-дилерлік клиенттерден орындалуға клиенттің сұраусыз тапсырыстарын алып, енгізген брокерлік сату бойынша көмекшілерге қатысты болды. Алайда бұл оларға коммуналдық бағалы қағаздарға немесе тікелей қатысу бағдарламаларына тапсырыс қабылдауға мүмкіндік бермеді. Емтихан тапсырудың алғышарты болмады, бірақ үміткер алдымен FINRA-да тіркелуі керек еді.

Негізгі өнімдер

  • 11 серия – бұл Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) шығарған бағалы қағаздарға арналған лицензия, ол брокерлерге бағалы қағаздарға баға ұсыныстарын ұсынуға және клиенттердің талап етілмеген тапсырыстарын орындау үшін қабылдауға мүмкіндік берді.
  • Лицензия клиенттерден сұралмаған тапсырыстарды қабылдаған және енгізген делдалдық сату бойынша көмекшілерге қатысты болды.
  • Лицензия мен емтиханның ресми атауы «Өкілдің көмекшісі – тапсырыстарды өңдеу бойынша сараптама» болды.
  • 11 серия лицензиясына арналған емтихан 60% емтиханнан тұрды, 70% өту бағасын қажет ететін бірнеше таңдау бойынша 50 сұрақ.
  • Муниципалдық бағалы қағаздарға өтінімдер мен тікелей қатысу бағдарламаларын қабылдауға тыйым салынды.
  • 2018 жылы FINRA 11 сериядағы емтиханды және тиісті лицензияны шығарды, енді сату өкілдері 7 серия емтиханын және SIE емтиханын аяқтауы керек.
  • 7-серия 11-серияға қатысты үлкен және қалыптасқан қаржы институттары үшін әрдайым қажет болды және қажет.

11 серияны түсіну

11 серия FINRA-ға мүше фирмамен байланысты адамдарды бағалы қағаздарға ағымдағы баға ұсыныстарын ұсыну және клиенттердің бағалы қағаздарға сұранымсыз тапсырыстарын қабылдау мақсатында телефондық немесе басқа хабарламаларды қабылдаған (жоғарыда аталған муниципалды бағалы қағаздар мен тікелей қатысу бағдарламаларын қоспағанда) мүшенің қалыпты тапсырыстарын орындау операцияларына жіберу. Ерікті тәртібі онда бірі болып табылады брокерлік клиентке ұсыныс жасауға, бірақ тұтынушы өздері сұраған деп бермеді.

FINRA-ға сәйкес өкілдің көмекшісі – тапсырыстарды рәсімдеуші «жоғарыда аталған тапсырмаларды тек мүшенің үй-жайларында орындай алады, тиісті тіркелген директордың тікелей бақылауында болуы керек және қосымша тікелей немесе жанама өтемақы ала алмайды. жасалған транзакциялардың саны немесе мөлшері. «2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек

Series 11 лицензия күшінде қысқартылған нұсқасы болды Series 7 болды және олардың сату өкілдері алу үшін әлі де ірі қаржы институттары қажет. Бұл көбінесе 66 сериямен бірге аяқталады. Нәтижесінде 11 серия зейнетке шықты, енді сату өкілдері 7 серия мен SIE емтиханын тапсыруы керек.

11 серия Тыйым салынған іс-шаралар

Өкілдік тапсырыстарды рәсімдеудің көмекшілеріне келесі іс-шараларды өткізуге тыйым салынды:

  • Екі жақты өкіл немесе директор ретінде тіркеу
  • Инвестициялық кеңес немесе пікір беру
  • Ұсыныстар беру
  • Фирма атынан бағалы қағаздар нарығында мәмілелер жасау
  • Жаңа шоттарды қабылдау немесе ашу
  • Ықтимал клиенттерді алдын-ала іріктеу
  • Муниципалдық бағалы қағаздармен операцияларды жүргізу
  • Тікелей қатысу бағдарламаларына операцияларды жүзеге

11 серия Құрылымы мен мазмұны

11-сериялы емтихан 50 жауаптан тұратын бірнеше таңдау бойынша сұрақтардан тұрды.Үміткерлерге емтиханды аяқтауға 60 минут бөлінген, оның құны 80 долларды құрайды.Өту баллы 70% құрады.Болжау үшін айыппұл жоқ, сондықтан емтихан алушылар әр сұраққа жауап беруге тырысуға шақырылды.Тест келесі бөлімдер бойынша ұйымдастырылды:

  • 1 бөлім: Бағалы қағаздардың түрлері (10 сұрақ)
  • 2 бөлім: Клиенттерге арналған шоттар мен тапсырыстар (24 сұрақ)
  • 3 бөлім: Бағалы қағаздар нарығы (5 сұрақ)
  • 4-бөлім: Бағалы қағаздар саласы туралы ережелер (11 сұрақ)

Емтихан аяқталғаннан кейін үміткерлер олардың нәтижелері, сондай-ақ олардың жалпы ұпайлары бойынша бөлімдерге бөліп ақпарат алады.Үміткерлерге емтихан кезінде кез-келген анықтамалық материалды пайдалануға тыйым салынды, себебі бұл жабық кітап тесті болды.Емтихан сұрақтары жаңа ережелерге немесе қолданыстағы ережелерге енгізілген түзетулерге байланысты өзгерді, сондықтан үміткерлерге әлеуетті оқиғалар туралы хабардар болуға шақырылды.