7 сериялы сынаққа қанша рет рұқсат етілген?
Бастапқы деңгейдегі брокер болу үшін 7 сериялы емтиханды тапсыру керек, оны Бағалы қағаздардың жалпы өкілі емтиханы деп те атайды. Қаржы Өнеркәсіп Нормативтік орган (FINRA) емтихан басқарады. Ұйым 7 сериялы емтиханды тапсыруға бірнеше рет шектеу қоймаған және емтихан тапсыру үшін нақты білім талап етілмейді.
Негізгі өнімдер
- 7-сериядағы емтихан – бұл биржалық брокер түрлі бағалы қағаздармен айналысу лицензиясына ие болғысы келетін жағдайда тест тапсыруы керек.
- Тестті FINRA басқарады және тест тапсырғысы келетін үміткерге FINRA мүше фирмасы демеушілік көрсетуі керек; басқа 7 серияға қойылатын талаптар да бар.
- 7 сериядан басқа үміткерлер бағалы қағаздар саласы туралы негізгі білімді тексеретін Securities Industry Essential (SIE) емтиханын тапсыруы керек; оны FINRA басқарады.
- Үміткер 7 сериядағы емтиханды қалағанынша бере алады; дегенмен, алғашқы үш рет үміткер қайталап көрмес бұрын 30 күн күтуі керек; алғашқы үш әрекеттен кейін үміткер алты ай күтуі керек.
Уақыт шектеулері
Алайда, емтихан әрекеттері арасында өтуге болатын уақытқа шектеулер бар. Емтихан тапсыруға алғашқы үш әрекетіңіз үшін, сынақтан қайта өтпес бұрын әр әрекеттен кейін 30 күн күтуіңіз керек. Алғашқы үштен кейінгі әрбір жаңа әрекет үшін сіз алты ай уақыт күтуіңіз керек.
Маңызды
Тестті қайта тапсырмас бұрын тиісті уақытты күткен жағдайда емтиханды қалағаныңызша ала аласыз.
SIE емтиханы
2019 жылдың қазан айынан бастап үміткерлерге 7 сериялы емтиханнан басқа бағалы қағаздардың жалпы өкілі болу үшін Securities Industry Essential (SIE) емтиханын тапсыру қажет.
SIE үміткердің бағалы қағаздар туралы, оның ішінде осы салада жұмыс істеу негіздері туралы негізгі ақпаратты білуін тексереді.
FINRA-ға сәйкес, SIE – бұл «үміткердің бағалы қағаздар саласы туралы негізгі ақпараттар туралы білімдерін бағалайтын, оның ішінде өндірісте жұмыс істеуге негіз болатын тұжырымдамалар, мысалы, өнім түрлері және олардың тәуекелдері; бағалы қағаздар нарығының құрылымы, нормативтік құқықтық актілер» агенттіктер және олардың функциялары; тыйым салынған тәжірибелер. «
Маңызды
7 сериялы емтихан ресми түрде Бағалы қағаздар бойынша өкілдің біліктілік емтиханы ретінде белгілі.
7 серия дегеніміз не?
Құрама Штаттардағы биржалық биржалар бағалы қағаздармен айналысу лицензиясын алғысы келсе, 7 сериядан емтихан тапсыруы керек. 7 сериядағы емтиханды тапсыру биржалық брокерге тауарлар мен фьючерстерден басқа әртүрлі бағалы қағаздармен сауда жасауға мүмкіндік береді.
Дәлірек айтқанда, 7 сериядан өткен үміткерлер акциялармен, пай қорларымен, опциондармен, муниципалды бағалы қағаздармен және айнымалы келісімшарттармен сауда жасай алады. Жылжымайтын мүлікті немесе өмірді сақтандыру өнімдерін сату үшін әр түрлі лицензиялау қажет.
7 сериялы лицензия маңызды болғанымен, көптеген мемлекеттер тіркелген өкілдерден 63 сериялы емтиханды тапсыруды талап етеді , сонымен қатар бірыңғай бағалы қағаздар агентінің мемлекеттік заң емтиханы деп аталады.
7 серия туралы көбірек білу үшін 7 серия бойынша емтихан нұсқаулығын қараңыз.