6 серия емтиханына қарсы 7 серия емтихан: айырмашылық неде?
6 серия емтиханымен 7 серия емтиханына: шолу
Қаржы Өнеркәсіп Нормативтік орган (FINRA) тіркелген өкілдері немесе инвестициялық кеңесшілер бизнес жүргізуге болады бұрын тексерулерден өту арқылы алынуы тиіс лицензиялардың ұсынады.Ең танымал екеуі – 6 серия және 7 серия емтихандары.6 сериялы лицензия өкілге инвестициялық өнімнің шектеулі жиынтығын ғана сатуға мүмкіндік береді, ал 7 сериялы лицензия тіркелген өкілге бағалы қағаздардың кең түрін сатуғамүмкіндік береді.1
6 сериялы емтихан
Series 6 емтихан-ресми, инвестициялық компаниясы және айнымалы келісімшарттар Өнімдер өкілі Біліктілік 50 элементтермен Бірнеше таңдау сынақ емтихан болып табылады.Өту үшін 70% немесе одан жақсы талап етіледі.Емтихан сәтті аяқталғаннан кейін, өкілдер белгілі бір қауіпсіздік өнімдерін сұрауға, сатып алуға және сатуға құқылы.2018-04-01 Аттестатта сөйлеу керек
Негізгі өнімдер
- Өзін-өзі реттейтін ұйым немесе FINRA-ға мүше фирма, мысалы брокерлік – осы емтихандарға қатысқысы келетін үміткерге демеушілік жасауы керек.
- Емтиханды жоспарлау үшін демеуші фирма тиісті қол қоюшы ретінде әрекет етіп, FINRA-ға бағалы қағаздар саласын тіркеуге бірыңғай өтінімді немесе U-4 нысанын жібереді.
- Демеушіліксіз емтиханға өтініштер қабылданбайды.
- SIE емтиханына 6 серия мен 7 серияға ортақ сұрақтар кіреді.
- Емтихандарды тапсырып, демеуші фирма арқылы FINRA-ға тіркелгеннен кейін үміткерге лицензия беріледі және тіркелген өкіл болады.
Үміткерлер емтиханға тіркелмес бұрын FINRA мүше фирмасымен аффилиирленген және демеушілік көмегі болуы керек.6-серия сұрақтары еңбек функцияларына байланысты төрт бөлімге бөлінеді.2018-04-01 Аттестатта сөйлеу керек
- 1 функция нормативтік негіздер мен бизнесті дамыту мәселелерімен айналысады және 12 сұрақтан тұрады.
- 2-функцияда 8 сұрақ бар және ол клиенттердің қаржылық ақпаратын бағалауға, инвестициялық мақсаттарды анықтауға, инвестициялық өнімдер туралы ақпарат беруге және сәйкес ұсыныстар беруге бағытталған.
- 25 сұрақ бойынша 3-функция шоттарды ашуға, жүргізуге, жабуға және аударуға және тиісті шот жазбаларын сақтауға бағытталған.
- 4-функцияда 5 сұрақ бар, олар клиенттердің сатып алу-сату нұсқауларын алу, растау және растауға бағытталған.2018-04-01 Аттестатта сөйлеу керек
опциондарды сатуға тыйым салынады.2018-04-01 Аттестатта сөйлеу керек
Аннуитеттік немесе сақтандыру өнімдерімен бизнес жүргізу үшін өкіл сонымен бірге мемлекеттік өмірді сақтандыру емтиханынан өтуі керек. 6 сериялы лицензияны қолданатын қарапайым жұмыс орындарына қаржы кеңесшілері, зейнетақы жоспары бойынша мамандар, инвестициялық кеңес берушілер және жеке банкирлер кіреді.
7 сериялы емтихан
Series 7 ресми Бас бағалы қағаздар өкілі біліктілік емтиханын деп аталады.Бұл 125 таңбадан тұратын көп таңдауды емтихан, ұзақтығы 3 сағат 45 минут.7 сериялы емтиханның өту бағасы 72% немесе одан жоғары.6 серия сияқты, оған төрт функция кіреді:
- 1 функция клиенттерден және әлеуетті клиенттерден брокерлік фирма үшін бизнес іздеуге қатысты.
- Екінші функция клиенттің қаржылық жағдайын бағалағаннан кейін шот ашуға қатысты.
- 3-функция инвестициялар туралы ақпаратты, тиісті ұсыныстарды, активтерді аударуды және есеп жүргізуді қамтиды.
- Төртінші функция транзакциялар жасауға қатысты.
7 сериялы лицензия қаржылық кеңесшілерге құнды қағаздармен байланысты барлық инвестициялық өнімдерді сатып алу және сатумен айналысуға мүмкіндік береді.6 сериялы емтихан аясында қамтылған барлық нәрселерден басқа, өнімдергеқарапайым және артықшылықты акциялар, акцияларға арналған опциондар және облигациялар кіреді.Бұл биржалық биржаларға қажет емтихан және көптегенбасқа бағалы қағаздар лицензияларының алғышарты.