9/10 серия
9/10 сериясы дегеніміз не?
9/10 сериясы бағалы қағаздарға бағытталған жалпы бөлімшеде сату қызметін бақылау құқығын беретін екі бөлімнен тұратын бағалы қағаздар емтиханын және лицензияны білдіреді.Бағалы қағаздарды сату бойынша супервайзердің біліктілік емтихандары деп аталатын 9/10 сериялы емтихандарға қатыспас бұрын үміткер 7 сериялы лицензияғаие болуы керек.
9/10 сериясыалғашқы және қайталама нарықтардағы опциондар мен бағалы қағаздардың жалпы сатылымы мен сауда практикасынқадағалау сияқты тақырыптарды қамтиды.9/10 сериялы емтихандарды Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) басқарадыжәне бұрын 8 сериялы емтихан деп аталды.Аты айтып тұрғандай емтихан екі бөлікке бөлінеді;9 серия неғұрлым қысқа және опциондарды сату мен сауданы, сондай-ақ реттеу мен басқаруды қамтиды.10 серия тақырыптар мен талаптардың ұқсас, бірақ кең ауқымына тереңірек енуді ұсынады.
9/10 серия Рұқсат етілген іс-шаралар
9/10 сериясы бағалы қағаздарды сатудың жалпы супервайзерлерінің құзыреттілігін өлшеу және олардың келесі бағыттар бойынша білімдерін қамтамасыз ету арқылы инвестициялаушы қоғамды қорғауға арналған:
Корпоративтік бағалы қағаздарды сату;құқықтар;ордерлер;жабық қорлар;ақша нарығының қорлары;РЕИТ;активтермен қамтамасыз етілген бағалы қағаздар;ипотекамен қамтамасыз етілген бағалы қағаздар (корпоративті);меншікті капитал опциондары;(корпоративті) бағалы қағаздар бойынша опциондар;пай қорлары;айнымалы аннуитет және өмірді сақтандыру;мемлекеттік бағалы қағаздар;мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша репо және есептеу сертификаттары;тікелей қатысу бағдарламалары.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
9/10 сериялары
9/10 сериялы үміткерлер FINRA мүшесі фирмасында немесе басқа өзін-өзі реттейтін ұйымда тіркелуі керек және 7 сериядағы бағалы қағаздардың жалпы өкілі сынақтан өткен болуы керек.
9/10 сериясы Тест мазмұны
9/10 сериялы емтихан төрт негізгі мазмұн бағыттары бойынша 215, 9-серияға арналған 60 сұрақтан және 10-шы сериядан 145-тен тұратын 215 сұрақтан тұрады. Бұның барлығы әр бөлікке кездейсоқ орналастырылған 15 бақыланбаған сұрақтан тұрады (9-сериядан бесеуі). және 10 сериясында 10).Үміткерлерге 9-ші серияны аяқтауға 90 минут, 10-шы серияны аяқтауға төрт сағат бөлінген. Болжам үшін айыппұл жоқ, сондықтан үміткерлер барлық сұрақтарға жауап беруге тырысуы керек.Тест компьютер арқылы жүзеге асырылады және оны тапсыру үшін 70% балл қажет.Емтихан туралы көбірек білу үшін FINRA-ның 9/10 сериясына арналған мазмұнын қараңыз.
Сұрақтар жаңа ережелер мен толықтырулар енгізу негізінде жиі өзгертіліп немесе жаңарып отырады. Төменде емтихан тестілеріне арналған жұмыс функциялары, сондай-ақ осы функцияны қамтитын қойылған сұрақтар саны келтірілген:
10 серия (1 бөлім):
- 1-функция: байланысты адамдарға және персоналды басқару қызметіне басшылық жасау (28 сұрақ)
- 2-функция: Клиенттердің шоттарын ашуға және жүргізуге басшылық жасау (49 сұрақ)
- 3-функция: сату практикасын және жалпы сауда қызметін қадағалау (52 сұрақ)
- 4-функция: көпшілікпен байланыс орнатуды қадағалау
9 серия (2 бөлім):
- 1-функция: Клиенттердің опциондық шоттарының ашылуын және жүргізілуін қадағалау (18 сұрақ)
- Функция 2: Сауда-саттық практикасын және жалпы опциондар қызметін бақылау (19 сұрақ)
- 3-функция: коммуникациялардың нұсқаларын қадағалау (5 сұрақ)
- 4-функция: байланысты адамдарға және персоналды басқару қызметіне басшылық жасау (13 сұрақ)
9/10 сериялы емтиханға арналған сұрақтар
Төменде FINRA ұсынған сұрақтар типтері / форматтары берілген, 9/10 сериясына қатысушы тақырыпқа тап болуы мүмкін тақырып. Дұрыс жауаптар жұлдызшамен белгіленеді:
1-мысал : Төмендегі заттардың қайсысы бөлшек сауда деп саналады?
(A) Институционалды инвесторларға күнделікті таратылатын электрондық байланыс
B) Институционалды инвесторлармен күнделікті әлеуметтік медиа байланысы
(C) 30 күн ішінде 10 бөлшек инвесторға таратылатын жазбаша хабарлама
(D) 30 күн ішінде 25-тен астам бөлшек инвесторларға таратылған жазбаша хабарлама *
2-мысал : Білікті адам қадағалау юрисдикциясы кеңсесін (OSJ) кем дегенде тексеруі керек:
(A) Тоқсан сайын
(B) жыл сайын *
(C) Екі жыл сайын
(D) үш жыл сайын
3-мысал : Меншікті капиталда көрсетілген опциондар келесі әрекеттердің қайсысы үшін реттелмейді?
(A) 1-ге арналған акциялардың бөлінуі
(B) 1-ден 5-ке дейінгі кері сплит
(C) 5% акциялар бойынша дивидендтер
(D) $ 0,50 * ақшалай дивиденд
9/10 серия мен 24 серия арасындағы айырмашылық
9/10 және 24 серияларының екеуі де белгілі бір сату іс-әрекетін бастамас бұрын директор тапсыруы керек емтихандар .
Қаржы индустриясын реттеу органының (FINRA) мәліметтері бойынша, 24 сериядағы емтиханды аяқтаған директор келесі сату қызметін бақылауға құқылы:
«Корпоративті бағалы қағаздар; құқықтар; ордерлер; жабық қорлар; ақша нарығы қорлары; РЕЙТС; активтермен қамтамасыз етілген бағалы қағаздар; (корпоративті) ипотекамен қамтамасыз етілген бағалы қағаздар; пай қорлары; айнымалы аннуитеттер және өмірді өзгермелі сақтандыру; тікелей қатысу бағдарламалары; бағалы қағаздар саудагерлері; тәуекел капитал; бірігу және сатып алу; корпоративті қаржыландыру. «
FINRA 24 сериядағы емтиханды аяқтаған директор сатылымдардан басқа, қатысушы фирманың жалпы инвестициялық банктік және бағалы қағаздар бизнесін басқаруға құқылы екенін көрсетеді.
Жер бедерін қамтитын 9/10 сериялы емтиханның аяқталуы жоғарыда көрсетілгендердің барлығында сатылымдарды қадағалауға, сонымен қатар келесілерді ескере отырып,бағалы қағаздар трейдерлері мен венчурлық капиталға қатысатындарды қоспағанда, негізгі тұлғаны талап етеді: меншікті капитал опциондары; ипотекамен қамтамасыз етілген бағалы қағаздар бойынша опциондар ;мемлекеттік бағалы қағаздар; мемлекеттік бағалы қағаздар бойыншарепо мен есептеу сертификаттары ;муниципалдық бағалы қағаздар, және муниципалдық қордың бағалы қағаздары.