Сауда-саттық жоспары
Сауда-саттық жоспары дегеніміз не?
Сауда-саттық жоспары — бұл уақыт, тәуекел және инвестордың мақсаттары сияқты бірнеше айнымалыларды ескеретін бағалы қағаздарды анықтау мен саудалаудың жүйелі әдісі. Сауда-саттық жоспары трейдердің сауда-саттықты қалай табатыны және жүзеге асыратыны, оның ішінде қандай жағдайда бағалы қағаздарды сатып алып, сататыны, қандай дәрежеде орналасатыны, олардағы позицияларды қалай басқаратындығы, қандай бағалы қағаздармен айналысуға болатындығы және басқалары көрсетілген. сауданың қашан және қашан жасалмайтындығы туралы ережелер.
Сауда-саттық жөніндегі сарапшылардың көпшілігі сауда жоспары жасалмайынша ешқандай капиталға қауіп төнбеуге кеңес береді. Сауда жоспары — бұл саудагердің шешімдерін басшылыққа алатын зерттелген және жазылған құжат.
Негізгі өнімдер
- Сауда-саттық жоспары — бұл сауда-саттықты қалай жүргізудің жол картасы, сондықтан жақсы зерттелген жоспарсыз ешқандай сауда-саттықты орналастыруға болмайды.
- Жоспар жазылып, орындалады. Егер ол жұмыс істемейтіні анықталмаса (ақша таппаса) немесе оны саудагер жақсартудың жолын таппаса, ол өзгертілмейді.
- Сауда-саттықтың негізгі жоспары кіру және шығу ережелерін, сондай-ақ тәуекелдерді басқару және позицияларды анықтау ережелерін қамтиды. Трейдер өз қалауы бойынша олардың қашан және қалай сауда жасайтындығын бақылау үшін қосымша ережелер қоса алады.
Сауда-саттық жоспарын түсіну
Сауда-саттық жоспарларын әр түрлі тәсілдермен құруға болады. Инвесторлар, әдетте, өздерінің жеке жоспарлары мен мақсаттарын ескере отырып, өздері реттейді. Сауда-саттық жоспарлары өте ұзақ және егжей-тегжейлі, әсіресе күндізгі трейдерлер немесе свинг трейдерлері сияқты белсенді күндізгі трейдерлер үшін. Олар өте қарапайым болуы мүмкін, мысалы, әр ай сайын бірдей пай қорларына автоматты түрде инвестиция салуды немесе зейнеткерлікке шыққанға дейін айырбастау қорымен (ETF) айырбастағысы келетін инвестор үшін.
Автоматты инвестициялау және қарапайым сауда жоспарлары
Брокерлік платформалар инвесторларға белгілі бір уақыт аралығында автоматтандырылған инвестицияларды теңшеуге мүмкіндік береді. Көптеген инвесторлар үлестік қорларға немесе басқа активтерге ай сайынғы белгілі бір ақшаны салу үшін автоматтандырылған инвестицияларды пайдаланады.
Процесс автоматтандырылған кезде, ол әлі де жазылған жоспарға негізделуі керек. Осылайша, инвестор ай сайын болатын жағдайға көбірек дайын болады және жоспарлау процесі оларды нарықтық жолмен жүрмесе не істеу керектігін ойластыруға мәжбүр етеді.
Мысалы, 30 жасар бала ай сайын 500 доллардан үлесті қорға жіберуге шешім қабылдауы мүмкін. Үш жылдан кейін олар өздерінің баланстарын тексереді және олар іс жүзінде ақша жоғалтты. Олар депозитке $ 18,000 қойды, ал олардың акцияларының құны $ 15,000 құрайды.
Сауда-саттық жоспары позицияларға орналасу үшін не істеу керектігін ғана емес, сонымен қатар қашан шығу керектігін де көрсетеді.
Инвесторларды сатып алу және ұстау жай автоматты түрде инвестициялауы мүмкін және олар зейнетке шыққанға дейін ештеңе сатпайды. Оларда, тіпті, өз қорларына қарамау ережесі болуы мүмкін.
Басқа инвесторлар автоматты түрде ақша салуды қор нарығы 10%, 20% немесе кейбір басқа пайыздық көрсеткіштер төмендегеннен кейін ғана таңдай алады. Содан кейін олар ай сайынғы жарналарды (үлкенірек) жасай бастайды. Немесе басқа инвесторлар ай сайын автоматты түрде ақша салуды таңдай алады, бірақ егер олардың инвестициялары құнынан тым төмендей бастаса, сату ережелері бар.
Автоматты инвесторлар әр инвестицияға қанша капитал бөлетіндігін шешуі керек. Бұл кездейсоқ шешім емес. Мұны жақсылап ойластырып, зерттеу керек, содан кейін жоспарға жазып, содан кейін орындау керек.
Автоматты инвестициялау қарапайым болғанымен, инвестициялардың ығысуы мен құлдырауын бағдарлау үшін сауда жоспары қажет.
Сауда-саттықтың тактикалық немесе жоспарлары
Қысқа мерзімді және ұзақ мерзімді инвесторлар сауда тактикасының жоспарын қолдануы мүмкін. Инвестор бағалы қағаздарды белгілі бір уақыт аралығында сатып алатын автоматты инвестициядан айырмашылығы, тактикалық трейдер әдетте позицияларға нақты деңгей деңгейінде немесе өте нақты талаптар орындалғанда ғана кіруге және шығуға ұмтылады. Осыған байланысты, тактикалық сауда жоспарлары толығырақ.
Тактикалық трейдер сауда-саттыққа қашан кіретіні туралы ережелерді ойлап табуы керек. Бұл диаграмма үлгісіне, белгілі бір деңгейге жететін бағаға, техникалық индикатор сигналына, статистикалық қателікке немесе басқа факторларға негізделуі мүмкін.
Сауда-саттықтың тактикалық жоспарында позициялардан қалай шығу керектігі де көрсетілуі керек. Бұған пайда табу немесе шығынмен қалай және қашан шығу керек. Тактикалық трейдерлер жиі пайдалануға болады шегі тәртібін пайда және қабылдауға с тоқтату бұйрықтар олардың залалдарды шығу үшін.
Сауда-саттық жоспары сонымен қатар әр сауда-саттықта қанша капиталға қауіп төндіретінін және позиция мөлшері қалай анықталатындығын көрсетеді.
Қосымша ережелер қосылуы мүмкін, олар сауда-саттыққа қашан қолайлы болатынын және қашан жасалмайтынын көрсетеді. Күндізгі трейдерлерде, мысалы, құбылмалылық белгілі бір деңгейден төмен болса, сауда жасамайтын ереже болуы мүмкін, өйткені қозғалыс немесе мүмкіндік жеткіліксіз болуы мүмкін. Егер құбылмалылық белгілі бір деңгейден төмен болса, олардың кіру критерийлері іске қосылса да, олар сауда жасамайды.
Сауда-саттық жоспарын өзгерту
Сауда-саттық жоспарлары саудагерлер немесе инвесторлар нарықтардан пайда табу үшін не істеу керек екендігі туралы жол картасы ретінде жазылған мұқият ойластырылған және зерттелген құжаттарға арналған. Жоспар шығын немесе қате пайда болған сайын өзгермеуі керек. Жоспарды құруға арналған зерттеулер трейдерді инвестициялау мен сауда-саттықтың құлдырауына дайындауға көмектесуі керек.
Сауда-саттық жоспарларын тек егер сауданың немесе инвестициялаудың жақсы әдісі табылған жағдайда өзгерту керек. Егер сауда-саттық жоспары жұмыс істемесе, оны жою керек. Жаңа жоспар жасалғанға дейін сауда-саттық жүргізілмейді.
Сауда-саттық жоспарының мысалы — позицияларды анықтау және тәуекелдерді басқару
Сауда-саттық жоспары егжей-тегжейлі болуы мүмкін, ең болмағанда нені, қашан және қалай сатып алу керектігін көрсету керек; позициялардан қашан және қалай шығу керек, сонымен қатар пайдалы және пайдасыз; сонымен қатар тәуекелді қалай басқаруға болатындығын қамтуы керек. Сондай-ақ, трейдер басқа ережелерді қамтуы мүмкін, мысалы, бағалы қағаздармен сауда-саттықты қалай табуға болады, және ол сауданың қол жетімділігі немесе қолайсыздығы.
Осы бөлімдердің бірі қандай болуы мүмкін екеніне мысал келтіру үшін трейдер олардың кіру және шығу ережелерін анықтады делік. Яғни, олар қайда кіретінін, қай жерде пайда алып, шығынды қысқартатынын анықтады. Енді олар тәуекелдерді басқару ережелерін ойлап табуы керек.
Сауда-саттық жоспарына енетін ережелер немесе тақырыптар мыналарды қамтуы мүмкін:
Сауда-саттықтағы капиталдың 1% -ы ғана тәуекел етеді
Бұл дегеніміз, кіру нүктесі мен аялдама-шығын нүктесі арасындағы қашықтық, позиция өлшеміне көбейтілгенде, шоттағы қаражаттың 1% -нан аспауы керек. Бұл ереже позиция өлшемін басқарады, өйткені позиция өлшемі жалғыз белгісіз және оны есептеу керек. Трейдер тәуекелді 2%, 5% немесе 1,5% таңдауы мүмкін.
Саудагердің 50 000 долларлық шоты бар деп есептеңіз. Бұл дегеніміз, олар бір сауда үшін 500 долларға қауіп төндіруі мүмкін (50% -ның 1% -ы). Олар 35 доллардан сатып алып, 34 долларға тоқтату туралы хабарлама алады. Кіру мен тоқтату шығындарының айырмашылығы — $ 1. Тәуекел етуі мүмкін жалпы соманы осы айырмашылыққа бөліңіз: $ 500 / $ 1 = 500 акция. Егер олар 500 акция сатып алып, 1 доллар жоғалтса, 500 доллар жоғалтады, бұл олардың ең үлкен тәуекелділігі. Сондықтан, егер олар 1% тәуекелге барғысы келсе, олар 500 акция сатып алады.
Левередж немесе левередж жоқ
Сауда-саттық жоспарында левереджді қолдануға болатын-болмайтындығы және егер оған рұқсат етілсе, қанша болуы керек екендігі көрсетілуі керек. Левередж кірісті де, шығынды да арттырады.
Корреляцияланған немесе байланыссыз активтер
Тәуекелдерді басқару процесінің бір бөлігі корреляцияланған активтерді сатуға рұқсат беру-бермеуді және қаншалықты дәрежеде болатындығын анықтайды. Мысалы, инвестор өте ұқсас қозғалатын екі акцияларда толық позицияларды алуға рұқсат етілетіндігін шешуі керек. Мұны істеу екі қауіптілікке әкелуі мүмкін, егер екеуі де тоқтату шығынына ұшыраса, сонымен қатар мақсатқа қол жеткізілсе, екі есе пайда табуы мүмкін.
Сауда-саттықтағы шектеулер
Сауда-саттық жоспары жұмыс сәтсіз болған кезде сауданы тоқтататын жиектерді қамтуы мүмкін. Мысалы, бір күндік трейдерде үш сауданы қатарынан жоғалтса немесе белгіленген ақшаны жоғалтса, сауданы тоқтату ережесі болуы мүмкін. Олар сауда-саттықты бір күнге тоқтатады және келесі күні жалғастыра алады. Сауда-саттықтың басқа шектеулеріне жағдай дұрыс болмаған кезде позиция мөлшерін белгіленген дәрежеге азайту және жағдай жақсы болған кезде позиция көлемін белгіленген мөлшерге көбейту кіруі мүмкін.
Сауда-саттық жоспарының тәуекелдерді басқару бөлімінде трейдер өзі реттеген осы ережелердің барлығы болуы мүмкін. Сондай-ақ, ол трейдерге олардың мақсаттары мен тәуекелдерге төзімділікке сәйкес тәуекелді басқаруға көмектесетін басқа ережелерді қамтуы мүмкін.