SEC нысаны 485A24E
SEC формасы 485A24E дегеніміз не?
485A24E SEC нысаны – бұл инвестициялық компаниялар Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияға (ӘКК) бөлек шоттар үшін жіберуі керек тіркеу туралы мәлімдеме. Нысанда 485 (а) ережесіне сәйкес 24e-2 ережелеріне сәйкес қосымша акциялармен берілген тиімді күшінен кейінгі түзетулер бар. Нысанның мақсаты – инвестициялық компанияның бағалы қағаздарды ұсынудың және инвестициялық стратегиясының толық мәліметтерін баяндау.
Негізгі өнімдер
- SEC 485A24E нысаны инвестициялық компаниялардың бағалы қағаздар мен биржалар жөніндегі комиссияға бөлек шоттар үшін өтініш беруі керек екендігі туралы тіркеу мәлімдемесіне сілтеме жасайды.
- Жеке шот – бұл жеке активтер пулын басқарғысы келетін инвесторға тиесілі жеке басқарылатын инвестициялық шот.
- ӘКК бөлек шоттарды тіркеуді және тиісті қадағалаумен реттелуді талап етеді, өйткені олар әсіресе қауіпті инвестициялық стратегияларды қамтуы мүмкін.
485A24E SEC нысанын түсіну
Жеке шот – бұл жеке активтер пулын басқаруға ұмтылған инвесторға тиесілі жеке басқарылатын инвестициялық шот. Жеке шоттар, сондай-ақ бөлек басқарылатын шоттар деп аталады, әдетте брокерлік компания, қаржы кеңесшісі немесе басқа қаржы институты арқылы ашылады. Олар банкте сақталуы немесе сақтандыру компаниясы арқылы ашылуы мүмкін.
Кәсіби ақша менеджерлерімен серіктес болғысы келетін жеке адамдар (HNWI) көбінесе оларды бірыңғай мақсатты инвестициялық стратегияға бағыттау үшін пайдаланады. Шоттарды ашу үшін, әдетте, ең аз 100000 АҚШ долларын қажет етеді және көбінесе келісімнің ақысы бойынша төлемдер жасалады. Инвестициялық кәсіпқой әдетте немен айналысуға және сауданың қаншалықты жиі болатындығына өкілетті.
Маңызды
Инвестиция саласындағы мамандар, әдетте, сауда-саттық қызметіне жеке шотта өкілеттікке ие.
Бөлек шот ашылған кезде инвестициялық кәсіпкерлер ӘКК-ге 485A24E нысанын жібереді. Агенттік шоттардың осы түрлерін тиісті қадағалаумен тіркеуді және реттеуді талап етеді. Себебі бұл шоттар ерекше қауіпті инвестициялық стратегияларды қамтуы мүмкін және шот иесі оларды қаржылық кеңесшісіне немесе портфолио менеджеріне беруді талап етеді.
485A24E SEC формасындағы өтінім 1940 жылғы Инвестициялық компания туралы акт ретінде ұсыныла алмайды – тек қана өтінім. Бұл дегеніміз, проспекттің түпнұсқасы бұрыннан дайындалған болуы керек.
Жоғарыда айтылғандай, нысанда инвестициялық компанияның инвестициялық стратегиясымен бірге бағалы қағаздарды ұсынуы көрсетілген. Онда 485 (а) ережесіне сәйкес 24e-2-ге сәйкес қосымша акциялармен енгізілген тиімді күшінен кейінгі түзетулер бар. Өтінішке енгізілген түзетулер бастапқы өтінімнің мазмұнынан бөлек талқыланады. Егер қаржы институтының инвестициялық стратегиясының проспектісі айтарлықтай өзгеретін болса, онда компания ӘКК-ге 485A24E нысанын тапсыруы керек.
Ерекше мәселелер
1933 жылғы Бағалы қағаздар туралы заңның 485 (а) ережесінде тіркелген ашық басқарушы инвестициялық компания немесе инвестициялық пай компаниясының күшіне енгеннен кейінгі түзетуі өтінім бергеннен кейін 60- шы күні күшіне енеді делінген. 1940 жылғы «Инвестициялық компания туралы» Заңның 24e ережесінде 1933 жылғы акт бойынша шығарылған инвестициялық компанияның бағалы қағаздарының қайта қаралған проспектісі қарастырылады. Қайта қаралған проспект 1933 жылғы акт бойынша тіркеу туралы мәлімдемеге түзету ретінде енгізілуі керек.
SEC нысаны 485A24E қарсы SEC формасы 485A24F
SEC 485A24E және 485A24F формаларының екеуі де бөлек шоттарға көшірмелерді тіркеу үшін қолданылады. Бірақ 485A24F нысаны 24f-2 ережесіне сәйкес 485 (а) ережесіне сәйкес енгізілген түзетулерді белгілеу үшін қолданылады. Инвестициялық фирма ұсынатын бағалы қағаздардың құрылымы, қорлардың сипаттамасы, онымен байланысты тәуекелдер, өтеу туралы ақпарат, инвестициялық мақсаттар, менеджерлер және басқа да тиісті ақпарат. Егер жеке шоттағы инвестициялық жоспар немесе бағалы қағаздар тізімі өзгерсе, оған ӘКК-нің 485A24F формасын қолдана отырып түзетулер енгізу қажет.