ӘКК 5-нысаны

SEC формасы дегеніміз не 5: Бағалы қағаздарға пайдалы меншіктің өзгеруі туралы жылдық есеп?

ӘКК 5-нысаны: Бағалы қағаздарға пайдалы меншіктің өзгеруі туралы жылдық есеп – бұл компания инсайдерлері егер олар бір жыл ішінде компанияның бағалы қағаздарымен мәмілелер жасаған болса, Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияға (ӘКК) тапсыруы керек құжат. Компания Офицерлер, мысалы, компанияның қатысты кез келген мәмілелерді файлды керек үлестік акцияларды немесе бағалы қағаздарды. SEC нысаны 5 компанияның акцияларына меншік құқығының өзгергені туралы хабарламағандар үшін қолданылады. Алайда, ӘКК-нің басқа нысандары 5-ші ӘКК формасына дейін толтырылуы керек. 5-нысан компаниядағы меншік құқығын ашуды қамтамасыз етуге көмектеседі және инсайдерлер мен қызметкерлердің заңсыз әрекеттерін болдырмауға мүмкіндік береді.

Негізгі өнімдер

  • Компания инсайдерлері ӘКК-нің 5-нысанын, егер олар бір жыл ішінде қауіпсіздік операцияларын жүргізген, бірақ 4-ӘКК нысаны арқылы есеп бермесе, тапсыруы керек.
  • ӘКК-нің 5-нысаны компанияның акциялары мен бағалы қағаздарына меншік құқығындағы өзгерістер туралы ақпаратты дұрыс ашуға көмектеседі.
  • SEC 5-формасы пайдалы, себебі ол инсайдерлік сауда сияқты заңсыз әрекеттерді болдырмауға көмектеседі, бұл жалпыға қол жетімді емес ақпаратты қолданумен жасалатын сауда-саттық.

ӘКК-нің 5-ші формасы туралы түсіну: Бағалы қағаздарға пайдалы меншіктің өзгеруі туралы жылдық есеп

ӘКК инсайдерлерден, офицерлерден және директорлардан компанияның өздеріне тиесілі бағалы қағаздары үшін ӘКК-ге меншік құқығын растайтын мәлімдеме жасауды талап етеді. Ан инсайдерлік бенефициарлық компанияның астам 10% тиесілі, бұл компания директоры немесе аға офицері, сондай-ақ кез келген жеке немесе заңды тұлға ретінде анықталады дауыс беретін акцияларының.

Акцияларға меншікке байланысты үш форма бар. ӘКК-нің 3-нысаны жеке тұлға акцияларды иеленуге алғаш рет өтініш берген кезде беріледі. 3-нысанды олар серіктестікке қосылғаннан кейін 10 күннен кешіктірмей беру керек. Компания акцияларына меншік құқығының өзгеруі (сатып алу немесе сату) ӘКК-нің 4-нысаны арқылы енгізілуі керек, және, әдетте, форма меншік құқығы өзгергеннен кейін екі жұмыс күні ішінде берілуі керек.

Компания инсайдерлері егер олар бір жыл ішінде қауіпсіздік операцияларын жүргізген болса, 5-ші ӘКК нысанын тапсыруы керек, бірақ олар бұл туралы 4-ші ӘКК нысаны бойынша есеп бере алмады. SEC 5-ші формасы компания өзінің қаржылық жылы аяқталғаннан кейін 45 күн ішінде толтырылуы керек.

ӘКК 5-ші формасының артықшылықтары

5 нысаны ақпаратты жариялау арқылы инсайдерлік заңсыз сауданың алдын алуға көмектеседі. Инсайдерлік сауда – бұл құнды қағаз туралы жалпыға ортақ емес ақпаратқа қолы жетімді адамның сатып алуы немесе сатуы. Егер инсайдер маңызды ақпарат жарияланбаған кезде сауда жасаса, сауда заңсыз болып табылады.

Мысалы, 2018 жылдың шілдесінде Бостондағы федералды қазылар алқасы ішкі сауда-саттыққа сәйкесінше Akebia Therapeutics және Merrimack Pharmaceuticals Inc компанияларында жұмыс істеген Шульц Чан мен Сонгцзян Вангты кінәлі деп тапты.Чан да, Ван да айыптауды жоққа шығарды.Алайда, прокурорлар 2013-2014 жылдар аралығында Ван Merrimack-тің есірткіні оң зерттеулері туралы меншікті ақпаратты Кембриджде (Массачусетс штатында орналасқан) компания жариялағанға дейін жеткізгенін мәлімдеді.Біле отырып, Чан және оның әйелі Merrimack акциясын бірнеше рет сатып алды.Бір жағдайда ерлі-зайыптылар $ 136,000 пайда тапты.2018-04-21 Аттестатта сөйлегендеріңе

5-нысанды толтыру заңсыз инсайдерлік сауданы болдырмауға мүмкіндік бермесе де, бұл жеке тұлғалар мен ұйымдардың жауапкершілігін арттыруға бағытталған бір қадам.

Kurzübersicht

ӘКК-нің 5-нысаны бойынша ұсыныстар ӘКК-ге компанияның қаржы жылы аяқталғаннан кейін 45 күннен кешіктірілмей немесе инсайдер компанияға тиесілі болғаннан кейін алты ай ішінде жіберіледі.

ӘКК 5-нысаны талап ететін ақпарат

SEC формасы 5 келесіні талап етеді:

  • Есеп беруші адамның аты-жөні және жеке мекен-жайы
  • Эмитенттің атауы және акциялар коды
  • Эмитенттің аяқталған қаржы жылына арналған есеп (ай / күн / жыл)
  • Егер 5-нысан түзету болса, онда түпнұсқа форма берілген күн (Ай / Күн / Жыл)
  • Есеп беруші тұлғаның (лардың) эмитентпен қатынасы (мысалы, директор, 10% иесі, лауазымды адам немесе басқалары)
  • Егер бұл жеке немесе бірлескен / топтық есеп беру болса
  • Бағалы қағаздардың тізімі, мәміле жасалған күндер, қарастырылған орындалу күндері, мәмілелер кодтары, эмитенттің қаржы жылының аяғында иемденетін бағалы қағаздар сомасы, тікелей немесе жанама меншік құқығы және жанама бенефициарлық меншік сипаты

ӘКК формасы 5 үлгісі

Төменде ӘКК-нің 5-нысаны: Бағалы қағаздарға пайдалы меншіктің өзгеруі туралы жылдық есепті жүктеу сілтемесі, сондай-ақ инвесторлар нысанды толтыру үшін не қажет екенін түсіну үшін екі парақтың көшірмелері келтірілген.

ӘКК формасын 5 жүктеп алыңыз

Инвесторлар осыSEC Form 5 сілтемесі арқылы екіпарақтық форманың PDF файлын жүктей алады.Алайда, ӘКК ӘКК-нің 5-ші жалпы нұсқауларында көрсетілгендей электронды түрде жіберуді қажет ететіндігін ескеріңіз.

Төменде 5-үлгідегі SEC формасының иллюстрациялық мақсаттар үшін көшірмесі келтірілген:

ӘКК формасы 5: 1 бет

  • Бірінші парақта құнды қағазға иелік ететін немесе сатқан жеке тұлға туралы ақпарат бар.
  • Эмитентпен (серіктестікпен) қарым-қатынас міндетті түрде тізімделуі керек және ол директор, офицер немесе компанияның 10% иесі бола ма.
  • Сондай-ақ, бірінші бетке мәміле жасалған күндер, сауда белгісі және белгілер, сондай-ақ бағалы қағаздар сатып алынған және жойылған (сатылған) сомалар мен күндер кіреді.

ӘКК формасы 5: 2 бет