ӘКК 4-нысаны: Пайдалы меншікке шолу туралы өзгерістер туралы есеп

SEC нысаны дегеніміз не: Пайдалы меншіктің өзгергені туралы есеп?

ӘКК-нің 4-нысаны: Пайдалы меншік құқығындағы өзгерістер туралы есеп – бұл компания инсайдерлерінің акцияларында айтарлықтай өзгеріс болған кезде бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияға (ӘКК) ұсынылуы керек құжат. Инсайдерлер компанияның директорлары мен офицерлерінен, сондай-ақ компанияның орналастырылған акцияларының 10% немесе одан көпіне иелік ететін кез-келген акционерлерден тұрады. Нысандар есеп берушінің компаниямен қарым-қатынасы туралы және осындай үлестік акцияларды сатып алу-сату туралы сұрайды.


4-нысанды тапсыру 1934 жылғы Бағалы қағаздармен айырбастау туралы Заңның 16 (а) және 23 (а) бөлімдеріне, сондай-ақ 1940 жылғы «Инвестициялық компания туралы» Заңның 30 (h) және 38 бөлімдеріне қатысты. 4-форма бойынша талап етілетін ақпаратты жариялау міндетті болып табылады және өтініш берген кезде жалпыға қол жетімді болады.

Негізгі өнімдер

  • 4-форма компанияның инсайдерлерінің құрамындағы өзгерістер болған кезде бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияға тапсырылуы керек.
  • Егер тарап 4-нысандағы қажетті ақпаратты жария етпесе, азаматтық немесе қылмыстық іс-әрекеттер туындауы мүмкін.
  • Ол маңызды мәміле жасалған күннен бастап екі жұмыс күні ішінде ұсынылуы керек.




ӘКК-нің 4-нысаны туралы түсінік: Пайдалы меншік құқығындағы өзгерістер туралы есеп

Акцияларға немесе бағалы қағаздарға иелік етумен байланысты көпшілікке сатылатын компанияларға арналған бірнеше ӘКК нысандары бар.ӘКК нысаны 4 – ӘКК талап ететін үш форманың бірі.

3-нысан

Жеке тұлғалар 3-нысанды алғаш рет акция сатып алған кезде және бағалы қағаздарды бірінші рет тіркеген кезде толтырады. Нысан компания офицері, директоры немесе бенефициарлық меншік иесі болғаннан кейін 10 күн ішінде толтырылуы керек.

4-нысан

4-нысанды компания немесе жеке тұлға компанияның инсайдерлерінің құрамындағы өзгеріс болған кезде компанияға тапсыруы қажет. 4 нысаны мәміле жасалғаннан кейін екі күн ішінде ӘКК-ге тапсырылуы керек. 4-форма – бұл сату-сату кез-келген тапсырыстарды, сондай-ақ компания акцияларының опциондарын жүзеге асыруды қамтитын екі беттен тұратын құжат.

Опциондар – бұл иесіне құқық беретін келісімшарттар, бірақ акцияларды белгілі бір бағамен және белгілі бір күнге сатып алу немесе сату міндеттемесі емес. Опциондар көбінесе қызметкерлерді ынталандыру жоспары шеңберінде компаниялардың басшылары мен директорларына беріледі. Әдетте, опцияларды алдын-ала белгіленген сақтау мерзімі аяқталғаннан кейін алуға немесе өтеуге болады.

5-нысан

5-нысан, егер адам компания акцияларының сауда-саттығын жүргізген, бірақ бұл туралы 4-нысан арқылы хабарламаған болса, толтырылады. 5-нысан жеке тұлғаға компанияның қаржылық жылы аяқталғаннан кейін 45 күн өткен соң мүмкіндік береді.

ӘКК іс жүргізуді басқа мемлекеттік органдар мен өзін-өзі реттейтін ұйымдарға жіберген кезде ӘКК-нің 4-нысаны бойынша ақпаратты қолдана алады. Егер тарап 4-нысан бойынша қажетті ақпаратты жария етпесе, азаматтық немесе қылмыстық іс-әрекеттер туындауы мүмкін.

ӘКК нысаны 4-ке қатысты нысандар

Басқа бірнеше нысандар ашықтықты сақтау және мемлекеттік компаниялардың басшылары, офицерлері мен директорларының әрекеттерін есепке алу үшін өте маңызды. Бұл арқылы берілсе Қоғамның жылдық қаржылық есебін, қамтиды 10-К және тоқсан сайынғы қаржылық есеп арқылы берген 10-Q.

Егер компания акцияларды бірінші рет шығарып жатса, олар S-1 нысанын, ал егер түзетулер енгізу қажет болса, S-1A нысанын толтыруы керек. 8-K жоспардан тыс елеулі оқиғалар немесе корпоративтік өзгерістер бар кезде берілсе.

Маңызды

ӘКК басқа азаматтық, қылмыстық немесе нормативтік құқықтық актілерден басқа ережелерден басқа, федералдық заңдармен байланысты тергеу немесе сот ісін жүргізу кезінде 4-нысанда көрсетілген ақпаратты пайдалануға қабілетті.

ӘКК-нің 4-нысанын қалай рәсімдеуге болады: Пайдалы меншіктің өзгеруі туралы мәлімдеме

Жалпы, тарап электронды түрде Комиссияның деректерді жинауды талдау және іздеу жүйесі ( EDGAR )арқылы электронды түрде толтыруы керек.Ерекшеліктер қиындықтар кезінде болуы мүмкін.Бұл маңызды мәміле жасалған күннен бастап екі жұмыс күні ішінде міндетті болып табылады.2018-04-01 Аттестатта сөйлеу керек

Мұнда болып сілтеме жүктеп ӘКК нысаны 4: меншік өзгерiстер туралы есеп.

ӘКК-нің нақты үлгісі 4-үлгі

2020 жылдың ақпанындаTesla Inc ( бас атқарушы директоры (бас атқарушы)Илон Маск жеке тұлға ретінде SEC 4 формасын тапсырды.Төменде 4-форманың көшірмесі, сондай-ақ ӘКК-нің EDGAR жүйесі арқылы алынған мәміле туралы мәліметтер келтірілген.

  • 1 бөлімде есеп беруші адамның аты-жөні, ол Илон Маск болған және компанияның мекен-жайы көрсетілген.
  • 2-бөлімде Tesla Inc. компаниясының атауы бар.
  • 3-бөлімде транзакцияның 2020 жылғы 14 ақпандағы күні көрсетілген.

Кесте 1

  • 1 бөлім қарапайым акциялар болатын қауіпсіздік түрін қамтиды.
  • 4 бөлімде акциялардың саны, қабылданған іс-әрекеттер (акцияларды сатып алу немесе сату) және акцияларды сатып алу немесе сату бағасы көрсетіледі.

SEC формасы 4-тен Илон Маск 13 037 акцияны 767 долларға сатып алғанын көрсетеді, бұл сатып алудан кейін Маск мырзаның 34 098 597 акциясының жалпы санымен қалды (5 бөлім).