Тіркелген директор
Тіркелген директор дегеніміз не?
Тіркелген директор терминіоперациялық, сәйкестік, сауда және сату персоналын бақылауға құқылылицензияланған бағалы қағаздар дилеріне қатысты.Қарапайым тілмен айтқанда, тіркелген директор дегеніміз — бағалы қағаздардағы немесе инвестициялық компаниядағы менеджментте лауазымды адам.Тіркелген директор негізгі лицензияға ие болуы керек, сонымен қатар олар бағалы қағаздармен жұмыс істейтіндіктен, бағалы қағаздарға арналған кейбір негізгі лицензияларға ие болуы керек.1 Бұл адамдар өздерінің фирмаларында туындаған кез-келген проблемалар үшін заңды түрде жауап береді және сол сияқты штаттағы және / немесе федералды деңгейдегі реттеуші органдарда тіркелуі керек.2018-04-01 Аттестатта сөйлеу керек
Негізгі өнімдер
- Тіркелген директор — бұл операциялық, сәйкестік, сауда және сату персоналын бақылауға құқығы бар, бағалы қағаздардың дилері.
- Тіркелген директорлар негізгі лицензияларға, сондай-ақ бағалы қағаздарға арналған кейбір қарапайым лицензияларға ие болуы керек.
- Бұл адамдар өздерінің фирмаларында туындаған кез-келген проблемалар үшін заңды түрде жауап береді, өйткені олар өздерінің фирмаларындағы лицензиялау және сәйкестік мәселелері үшін жауап береді.2018-04-01 Аттестатта сөйлеу керек
Тіркелген директорларды түсіну
Тіркелген директорлар — бұл бағалы қағаздарда, инвестицияларда және брокерлік қызметтерді қоса, басқа қаржылық компанияларда жұмыс істейтін менеджерлер.Егер олар жалғыз серіктестік ретінде жіктелмесе, фирмалардан кемінде екі тіркелген директор болуы керек. Бұл тұлғаларға сату, операциялық жәнесауда топтарынқадағалауды қамтитын бірқатар жауапкершіліктер жүктеледі,сонымен бірге олардың фирмалары барлық қажетті нормативтік талаптарды орындауын қамтамасыз етеді. Тіркелген директорлар:
- олардың фирмалары реттегіштерге ұсынған құжаттар нақты және уақытылы толтырылады
- қызметкерлер мен басқа да негізгі қызметкерлердің барлығы тиісті түрде лицензияланған
- фирма капиталға деген ең төменгі талаптарды сақтайды
- міндетті төлемдер уақытында төленеді
Брокерлік фирмаларда тіркелген директорлар сату және сауда функцияларын қадағалайды, инвестициялық фирмалардың заңнамалық талаптарға сәйкестігін немесе олардың жалпы жұмысын қадағалайды.Рұқсат етілген қызмет түрлеріне сауда, маркетинг, андеррайтеринг және жарнама жатады — сату және жарнамалық әдебиеттер қолданар алдында директормен келісілуі керек.Инвестициялық банктік қызметпен айналысатын жеке тұлғалардан тіркеуші директорлар талап етілуі мүмкін.
Тіркелген директорларға берілетін артықшылықтар елеулі жауапкершілікпен, тіпті заңды жауапкершілікке дейін жеткізіледі.Сәйкестік олардың міндеттерінің үлкен бөлігі болғандықтан, олар өз фирмаларында туындаған қателіктер мен проблемалар үшін жауап береді.Сондықтан егер трейдер тиісті лицензияға ие болмаса немесе компания ұсынған кейбір қажетті құжаттарда сәйкессіздік болса, тіркелген директор штат немесе федералды органдарға жауап беруі керек жеке тұлға болып табылады.2018-04-01 Аттестатта сөйлеу керек
Қаржы Өнеркәсіп Нормативтік орган (FINRA) мәселесіне келетін болсақ, сондай-ақ өзге де нормативтік олар тіркелген негізгі бола алады бұрын Series 24 емтихан тапсыруға жеке тұлғаларды органдар-талап етеді.Бұл емтиханды тапсырған адам қадағалау және сәйкестік міндеттерін, сондай-ақ андеррайтеринг, сауда және маркетинг қызметін жүзеге асыра алады.Бұл брокер-диллерлерге қажет әдеттегі емтихандарға қосымша, мысалы, 7 сериялы емтихан.Опцион директорлары (ROP)ретінде тіркелгісі келетіндер — қаржы компанияларындағы опциондар бойынша сауда-саттықты бақылайтын кәсіпқойлар — FINRA 4 сериялы емтиханынтапсыруы керек.
Маңызды
Тіркелген директор болу үшін сіз Қаржы қаржы саласын реттеу органының 24 сериясындағы емтиханды тапсыруыңыз керек.
Ерекше мәселелер
Жоғарыда айтылғандай, тіркелген директор болу үшін FINRA-ның 24-сериялы емтиханын тапсыру, сонымен қатар бағалы қағаздар бойынша негізгі біліктілік емтиханы деп аталады.Емтихан 160 сұрақтан тұрады, оның 10-ы бағаланбайды және тест барысында кездейсоқ орналастырылады.Үміткерлерге емтиханды аяқтауға үш сағат 45 минут уақыт беріледі.Өту үшін 70% балл қажет. Емтихан бес негізгі жұмыс функциясын қамтиды:
- 1-функция: Брокер-дилерді тіркеуді және персоналды басқару қызметін қадағалау. Бұл бөлім тоғыз сұрақтан тұрады.
- 2-функция: Жалпы брокерлік-дилерлік қызметті қадағалау. Бұл бөлімде 45 сұрақ бар.
- Функция 3: қадағалау бөлшек және институционалдық клиенттерге байланысты іс-шаралар. Бұл бөлікте үміткерлер 32 сұраққа жауап беруі керек.
- 4-функция: Сауда-саттық және нарық құру қызметін қадағалау. Бұл бөлімде 32 сұрақ бар.
- 5-функция: 32 сұрақтан тұратын инвестициялық банктік және ғылыми зерттеулердіқадағалау.
Тіркелген негізгі үміткерлер 24 серияға қатысу үшін бағалы қағаздар өнеркәсібіне (SIE) арналған емтиханды және ең болмағанда бір емтиханды тапсыруы керек.
- 7 сериялы емтихан — Бағалы қағаздардың жалпы өкіл емтиханы
- 57 серия емтихан — қауіпсіздік трейдері өкілінің емтиханы
- 79 серия емтихан — инвестициялық банктік өкіл емтихан
- 82 серия емтихан — жеке бағалы қағаздар бойынша ұсыныстар бойынша өкіл емтихан
- 86/87 сериялары — зерттеу талдаушысы емтиханы7
Жеке тұлға 57 сериядағы емтиханды тапсырған кезде, үміткер 24 сериядан өткен кездебас директордың орнына трейдерлік директоратағын алады.