4 серия
4 серия дегеніміз не?
4-серия – бұл емтихан және бағалы қағаздарға арналған лицензия, бұл иеленушіге опциондарды сату персоналын және сәйкестік мәселелерінбақылау құқығын береді.Мұнда опциондар стратегиясы, валюталық опциондар және салық салу сияқты тақырыптар қамтылған.4-серияға емтихан тапсырмас бұрын үміткерде 7-серия лицензиясыболуы керек.
Негізгі өнімдер
- 4 сериядағы емтихан опциондарды сату және сауда персоналын бақылауға өткендерге лицензия береді.
- Тест FINRA демеушілігімен жүзеге асырылады және опциондар саудасы туралы маңызды білімді, сондай-ақ сәйкестік пен этика тақырыптарын қамтиды.
- 4-серия көбінесе жеке адам 6 немесе 7 сериялары бойынша емтиханды тапсырғаннан кейін ғана қабылданады.
4 серияны түсіну
4-сериялы емтихан, сондай-ақ тіркелген опциялардың негізгі біліктілік емтиханы (OP) деп аталады, Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) басқарады. FINRA сәйкес «опциондардың негізгі деңгейіне үміткердің өз жұмысын тіркелген опцион директоры ретінде өз жұмысын орындауға құзыреттілігін бағалайды».Тиісінше, ол «фирманың опциондық персоналының, шоттарының және сауда-саттықтың қадағалау менеджментіне қолданылатын ережелер мен заң ережелеріне, сондай-ақ опциондар келісімшарттарының сауда-саттығына қатысты биржалық ережелер мен ережелерге» назар аударады.
4-серия бойынша қамтылған қадағалау қызметіне нарық құру, андеррайтинг, сауда-саттыққа заңнамалық сәйкестік және жарнама кіреді:
- Меншікті капитал нұсқалары
- Шетел валютасының опциондары
- Пайыздық мөлшерлеме нұсқалары
- Индекс параметрлері
- Мемлекеттік және ипотекалық бағалы қағаздар бойынша опциялар
4 серия Емтиханның құрылымы және мазмұны
4 сериялы емтихан компьютер арқылы өткізіледі. Емтиханға дейін компьютерде емтиханды қалай алуға болатыны туралы нұсқаулық. Үміткерлерге кез-келген анықтамалық материалға рұқсат етілмейді, бірақ оларға қағаз және негізгі электронды калькуляторлар беріледі (емтихан сұрақтарының кейбіреулері есептеулерді қамтуы мүмкін).
Емтихан 125 бірнеше сұрақтан тұрады (оның 10-ы бағаланбайды және тест барысында кездейсоқ таратылады) алты мазмұндық бағыт бойынша:2
- 1-жұмыс функциясы: Жаңа опциялардың шоттарын ашуды қадағалау (21 сұрақ)
- 2-жұмыс функциясы: Тіркелгі қызметіне опцияларды қадағалау (25 сұрақ)
- 3-жұмыс функциясы: Сауда-саттықтың жалпы нұсқаларын қадағалау (30 сұрақ)
- 4-жұмыс функциясы: опцияларды бақылауды қадағалау (9 сұрақ)
- 5-жұмыс функциясы: тәжірибелерді енгізу және нормативтік талаптарды сақтау (12 сұрақ)
- 6-жұмыс функциясы: байланысқан адамдарды және персоналды басқару қызметін қадағалау (28 сұрақ)
4 сериялы үміткерлерге тест тапсыру үшін үш сағат 25 минут уақыт беріледі.Өту үшін 72% балл қажет. Болжам үшін айыппұл жоқ, сондықтан үміткер барлық сұрақтарға жауап беруі керек.Тест туралы көбірек ақпарат алу үшін FINRA-ның тіркелген нұсқалары бойынша негізгі біліктілік емтиханын (OP)4-серия мазмұнын қараңыз.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
4-серия. Сұрақтардың үлгісі
FINRA ұсынған бұл мысалдар жалпы сұрақтар мен тақырыпты білдіреді.Жұлдызша дұрыс жауапты білдіреді.
1-мысал: Кең индексі 266 болған кезде, тұтынушы индекс бойынша 1 ақпанды 2775-те, 2.75-те жазады, 26.02-де 2.25-те, 1 ақпанда 275-ті 1,25-те сатып алады және 1-ші ақпанда 255-ті 1-де қояды. осы позициядағы максималды потенциалды пайда?
(A) $ 225
(B) $ 275 *
(C) 500 доллар
(D) $ 725
2-мысал: Егер бағалы қағаздың нарықтық бағасы мынандай болса, сатылым ақшасыз деп саналады:
(A) ереуіл бағасына тең немесе одан жоғары. *
(B) ереуіл бағасынан төмен.
(C) ереуіл бағасынан сыйлықақыны алып тастағанда төмен.
(D) ереуіл бағасынан сыйлықақыны алып тастағанда жоғары.
3-мысал: Меншікті капиталда көрсетілген опциондар келесі әрекеттердің қайсысы үшін реттелмейді?
(A) 1-ге арналған акциялардың бөлінуі
(B) 1-ден 5-ке дейінгі кері сплит
(C) 5% акциялар бойынша дивидендтер
(D) $ 0,50 ақшалай дивиденд *