57 серия
57 серия дегеніміз не?
57 сериясы, сонымен қатар бағалы қағаздар трейдерлерінің өкілдерінің емтиханы деп аталады, бұл Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) басқаратын емтихан. 57 сериясындағы емтиханды тапсыру – бұл акциялардың немесе айырбасталатын қарыздық бағалы қағаздардың кәсіби трейдерлері болғысы келетіндерге қойылатын талап.
Негізгі өнімдер
- 57 сериясындағы емтихан – қаржы мамандары үшін маңызды емтихан.
- 57 сериядағы емтихан меншікті капиталымен және айырбасталатын борыштық бағалы қағаздармен айналысқысы келетіндердің алғышарты болып табылады.
- 57-серияны FINRA басқарады және 50 таңдаулы сұрақтардан тұрады.Оның нысанасы саласын қозғайтын жаңа нормативтік және технологиялық өзгерістерді көрсету үшін тұрақты түрде жаңартылып отырады
57 сериясы қалай жұмыс істейді
57-сериядағы емтиханның мақсаты – кәсіби саудагерлердің кәсіби білім мен біліктіліктің талап етілетін стандартына сәйкес келуін қамтамасыз ету арқылы қоғамды қорғау.57 сериядағы емтиханнан басқа болашақ трейдерлер Nasdaq биржасында немесе биржадан тыс (OTC) мәмілелер бойыншасауда-саттықты жүргізуге сертификаталады, сонымен қатар меншікті сауда қызметін жүзеге асыра алады.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
57 сериялы емтихан қазіргі заманғы технологиялар мен кәсіби бағалы қағаздар саудагерлерінің тәжірибесін көрсетуге арналған. Осылайша, оның сұрақтары нақты практиктермен және осы салада белсенді сауда фирмаларымен сұхбаттан алынған. Өнеркәсіптің жаңа жетістіктерін ескере отырып, 57 сериялы емтиханды үздіксіз жаңарта отырып, FINRA емтихан тапсыратындардың сауатты және этикалық тұрғыда көпшілікпен жұмыс істеуге жақсы жабдықталатындығына сенімді.
Маңызды
57 сериясындағы емтиханға қатысу үшін үміткерлер FINRA мүше фирмасымен немесе басқа өзін-өзі реттейтін ұйыммен (SRO) аффилиирленген және демеушілік көрсетуі керек.Үміткербағалы қағаздар сатушысы ретінде тіркелуүшін SIE денөтуі керек.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
57 сериясындағы емтихан бір жыл ішінде саладағы болып жатқан өзгерістерді көрсететін бірнеше жаңартулар алды.Емтиханға ең соңғы елеулі өзгеріс 2017 жылдың қаңтарында, жоғары жиілікті сауда-саттыққа (HFT) қатысты жаңа бөлімдерқосылған кезде болды.Бұл кейбір HFT фирмаларының этикаға жат мінез-құлықтары туралы түрлі жаңалықтардан кейін жасалды. Бұл өзгеріс тек 57 сериядағы жаңа үміткерлерге қатысты болады, ал емтиханның алдыңғы нұсқаларын тапсырғандардан жаңа материал бойынша қайта тестілеу талап етілмейді.
57 серияның мысалы
Дороти – бұл өз фирмасының есепшоттары үшін инвестицияларды басқару қызметтерін ұсынатын қаржылық фирманың тағылымдамашысы. Тағылымдамадан өту кезінде Дороти фирманың рұқсат етілген трейдерлерінен сабақ алып, акциялар мен айырбасталатын қарыздық бағалы қағаздарға қызығушылық танытады. Ол HFT сияқты алгоритмдік сауда техникасына қызығушылық танытады.
Интерн ретінде Дороти осы сауда-саттық түрлерімен тікелей айналысуға рұқсаты жоқ.Мансапты дамытуға көмектесу үшін ол 57 серия мен SIE емтихандарын тапсыруға шешім қабылдайды.57 сериясынан өту үшін ол 105 минут ішінде 50 таңдаулы сұрақтарға жауап беріп, олардың кем дегенде 70% дұрыс жауап беруі керек.Әр сұрақтың бір ғана жақсы жауабы бар және олар қиындық дәрежесінде болады.Олардың 82% -ы сауда қызметі туралы сұрақтардан тұрады, ал 18% -ы нақты есеп жүргізу және сауда-саттық туралы дұрыс есеп беру сияқты әкімшілік қызметке қатысты сұрақтардан тұрады.
57 сериялары мен SIE сертификаттарын алғаннан кейін, Дороти меншікті және айырбасталатын қарыздық бағалы қағаздар трейдері ретінде кәсіби рөлдерді еркін атқара алады. Осы себепті ол 57-серия мен SIE емтихандарын болашақ мансабындағы маңызды баспалдақ ретінде қарастырады.