53 серия

53-серия дегеніміз не?

53 сериядағы емтихан – бұл жеке тұлғаға бағалы қағаздар фирмасының немесе банк диллерінің бағалы қағаздар қызметін бақылауға мүмкіндік беретін лицензиялық тест. 53 сериясындағы емтиханды Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) басқарады және көптеген бағалы қағаздар бойынша заң шығарушылар кеңесінің (MSRB) емтихандарының бірі болып табылады. 53 сериясындағы емтихан сонымен қатар қалалық бағалы қағаздар бойынша негізгі біліктілік емтиханы (MP) деп аталады.

53-ші емтихан туралы түсінік

53 сериясындағы емтихан қаржы маманын лицензияланған муниципалды бағалы қағаздар директоры бола алады. Муниципалдық бағалы қағаздар директорлары, орналасуына кепілдік сауда және сатып алу немесе сату мүмкін муниципалдық бағалы қағаздар. Емтихан сонымен қатар ұстаушыға муниципалдық бағалы қағаздар эмитенттеріне қаржылық кеңес беру немесе консультациялық қызметтер көрсетуге, сондай-ақ клиенттермен жоғарыда аталған қызмет түрлері бойынша байланыс орнатуға мүмкіндік береді. Сонымен қатар, емтихан иесіне есепке алуды жүргізуге, сондай-ақ муниципалдық бағалы қағаздарды өңдеуге, тазартуға және сақтауға, директорлар мен өкілдерді оқытуға мүмкіндік береді.

53 серия емтихан сұрақтары

53 сериясындағы емтихан үш сағат отыз минут ішінде толтырылған 100 таңдаулы сұрақтардан тұрады. Өту үшін 70% немесе одан жоғары балл қажет. Тест тапсыруларына кез-келген анықтамалық материалдарды пайдалануға тыйым салынады. Сұрақтардың тақырыбы тек муниципалдық бағалы қағаздардың жасалу және сатылу негіздерін ғана емес, сонымен қатар есеп айырысу тәжірибесін, есепке алуды және сатуды қадағалауды қамтиды.

Емтихан сұрақтары алты тақырыпты қамтиды, оларды тақырыпшаларға бөлуге болады (төменде келтірілген сұрақтар үлгісін қараңыз). Толық тізімді MSRB-нің қалалық негізгі біліктілік емтиханынан табуға болады (53 серия) Мазмұны :

1. Федералдық ережелер (төрт сұрақ): Нормативтік процестерді және заң шығарушы агенттіктерді, сондай-ақ муниципалды бағалы қағаздар бизнесін басқаратын тәжірибені түсіну. Сондай-ақ 1934 жылғы Бағалы қағаздармен алмасу туралы заңмен, алаяқтыққа қарсы ережелермен, ӘКК ережелерімен, Додд-Фрэнк Уолл-Стриттегі қаржылық реформа және тұтынушылар құқығын қорғау туралы заңмен, бағалы қағаздар инвесторларын қорғау корпорациясымен (SIPC) және оның мақсаттарына қатысты білім.
2. Жалпы қадағалау (23 сұрақ): муниципалдық бағалы қағаздар директорын реттейтін жауапкершіліктер мен ережелер, салалық шарттар, тіркеу, біліктілік және үздіксіз білім беру талаптары, сәйкестік жүйесі мен рәсімдері мен ашылуларын енгізу және бақылау.
3. Сатылымды қадағалау (25 сұрақ): Бақылау тапсырмалары, сондай-ақ клиенттік шоттарды ашу және жүргізу үшін қажет ережелер, іс қағаздарын жүргізу және растау. Сәйкес инвестициялар туралы практикалық білім, сондай-ақ сатудың дұрыс емес немесе тыйым салынған әрекеті. Клиенттердің шағымдарын қарау ережелері мен рәсімдері.
4. Шығу және синдикаттау (23 сұрақ): эмитенттің кеңесшісі ретінде қызмет ету кезіндегі дилердің міндеттемелерін түсіну, консультациялық қатынасты анықтау, оны құжаттау, сондай-ақ қаржылық есеп беруші ретінде де, андеррайтер ретінде де ресми мәлімдемеге байланысты талап етілетін ақпаратты және жауапкершілікті түсіну. Сондай-ақ, тапсырыс түрлері және оларды ашу, синдикаттың жетекші менеджері рөліне байланысты әкімшілік ережелер.
5. Сауда-саттық (10 сұрақ): муниципалдық қауіпсіздік ережелерін түсіну, негізгі және агенттік операциялар бойынша есеп жүргізу жауапкершіліктері, операциялар туралы есеп беру тәртібі мен мерзімдері, екінші нарықтағы сауда-саттықтағы CUSIP нөміріне байланысты жауапкершілікті түсіну және жалған есеп беруге тыйым салуды түсіну. сауда есептері.
6. Операциялар (15 сұрақ): мәмілелерді растау үшін не қажет екенін түсіну, сауда-саттық бойынша есеп айырысу процесі және бағалы қағаздарды жеткізу механикасы және сауда немесе есеп айырысу мәселелерін шешуге қойылатын талаптар. Сондай-ақ, қандай жазбаларды жүргізу керек екенін, сондай-ақ оларды жүргізу мерзімдерін білу.

53 серия. Сұрақтардың үлгісі

MSRB ұсынған бұл сұрақтар үлгісі 53 сериялы тесттегі формат пен мазмұнға ұқсас, бірақ нақты тест сұрақтары емес. Жауаптар төменде келтірілген.

1. Дилердің байланысты тұлғасының қандай әрекеті дилерге осы эмитентпен коммуналдық бағалы қағаздар бизнесімен айналысуға тыйым салуға әкелуі мүмкін?

1. MFP емес басшы қызметкер эмитенттің лауазымды адамына үлес қосады.
2. MFP эмитент лауазымды адамының өзі тұрмайтын штаттағы науқанына 100 доллар қосады.
3. MFP өзі тұратын қаладағы эмитент шенеунігінің науқанына 250 доллар қосады.
4. Муниципалдық бағалы қағаздардың қызметі клиенттерге сатумен шектелетін байланысты тұлға эмитенттің лауазымды тұлғасына 300 доллар аударады.

2. Муниципалдық бағалы қағаздарды рекультивациялауға жеткізілгеннен кейінгі бір жұмыс күні ішінде келесі себептердің қайсысына жол беріледі?

1. Егер сатып алу бағасына қатысты келіспеушіліктер болса
2. Егер талонның бұзылғаны анықталса
3. Егер сертификаттарға CUSIP нөмірі енгізілмеген болса
4. Егер бағалы қағаздар дефолтқа ұшыраса

3. Келесі мәлімдемелердің қайсысы менеджердің шот мүшелеріне синдикат шығындарын ашып көрсетуге қатысты міндеттемелерін дұрыс сипаттайды?

• I. Болжалды шығыстар туралы баптар бойынша есеп шот пайда болғанға дейін ұсынылуы керек.
• II. Басқару жарнасының мөлшері шот ұсынылғанға дейін шот мүшелеріне жария етілуі керек.
• III. Шоттың соңғы көшірмесі барлық бағалы қағаздарды синдикат жеткізген күннен бастап 60 күннен кешіктірілмей ұсынылуы керек.
• IV. Әрбір шығын, мөлшеріне қарамастан, шоттың соңғы үзіндісінде көрсетілуі керек.