Инвестициялық банктік сериялар туралы барлығы 79 емтихан
79 сериясындағы емтиханды тапсыру бастапқы деңгейдегі жұмысқа орналасуға үміткерлер үшін инвестициялық банк өкілі ретінде қажет. Бұл тест, Securities Industry Essentials (SIE) емтиханынан басқа, жұмысқа тіркелу үшін қажетті қадам болып табылады.
Екі тестті де Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) басқарады.
79 серия 7 сериядағы емтиханның жеңіл нұсқасы болып саналады, бірақ алданбаңыз: бұл өте қиын.
Инвестициялық банкингке назар аударыңыз
2009 жылға дейін ең танымал емтихан — 7 серия қажет болды. Инвестициялық банкинг — бұл 7 сериядағы емтиханның аз ғана бөлігі. Тесттің көп бөлігі бөлшек бағалы қағаздар фирмаларының қызметтері мен қызметтеріне қатысты.
Жұмысқа талдау жүргізілгеннен кейін инвестициялық банкирлер комитеті негізгі міндеттер, лауазымдық функциялар және инвестициялық банкте жұмыс істейтіндерге байланысты міндеттер туралы келісімге келді.
Негізгі өнімдер
- 79-сериядағы тестілеуден өту — инвестициялық банк өкілі біліктілігін алу үшін қажетті қадам.
- Емтихан тапсыру үшін үміткерлерге FINRA мүшесі демеушілік көрсетуі керек.
- Бұл 75 сұрақтан тұратын бірнеше нұсқалы тест. Өту бағасы 73% және одан жоғары.
2009 жылы Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссия (ӘКК) «Инвестициялық банк өкілі біліктілік емтиханы» деп аталатынжаңа 79 сериялы емтихандымақұлдады.Бұл емтихан инвестициялық банкирлердің шектеулі өкілі емтиханы деп те аталады, себебі ол бастапқы деңгейдегі инвестициялық банкирлерге арналған.2018-04-01 Аттестатта сөйлеу керек
Қаржы салалары бар, олар үшін 79 серия лицензиясы қажет болуы мүмкін. FINRA 1220 (b) (5) ережесі өкілдік санаттарының әр түрлі түрлерін анықтайды, және (i) бөлімінде шектеулі өкіл-инвестициялық банкинг салаларға толық түсініктеме береді.
79 серия емтихан алғышарттары
79-сериядағы емтихан 24-серияның өкілдік емтихан ретінде алғышарттарынқанағаттандырады.Кандидат ғана Series 79. Алайда, егер инвестициялық банкинг жөніндегі Series 79 ошақтарында, өйткені, сериясы 24 Бас бағалы қағаздар Principal қадағалау міндеттерін Инвестициялық банкинг шектелетін болады
Әдетте, 7-серия болса да, тестерлерге 79-серияны тіркеу қажет болады, бұл 7-серияның орнына 79-ші серия алғышарт ретінде қолданыла алатын жағдайлардың бірі.
Әдетте, үміткерге 79-шы серия қажет болуы мүмкін, қарыздар, меншікті капитал немесе бірігу және сатып алу.
Қарыз немесе үлестік ұсыныстар
79-серияны талап етуі мүмкін қарыздық немесе үлестік әрекеттерге мыналар жатады:
- Қарыздық және үлестік ұсыныстардағы бағалы қағаздарға баға белгілеу
- Түйіні үлестік капитал нарықтарына және борыштық капитал нарығы айналысады,
- Андеррайтеринг
- Маркетинг
- Құрылым
- Синдикат
- Ұсыныстарды бөлу және тұрақтандыру қызметін басқару
Біріктіру және бірігу және қайта құрылымдау
Осы санат бойынша 79 серия қажет болуы мүмкін кейбір міндеттерге мыналар кіруі мүмкін:
- Тендерлік ұсыныстар
- Активтерді сату
- Корпоративті қайта құру немесе бөлу
- Төлем қабілеттілігі мен әділеттілік туралы пікірлерді қамтуы мүмкін бизнесті біріктірумен байланысты операциялар
Серия 79 Ерекшеліктер
Инвестициялық банктік қызметке шектеулі қатысу үшін 79-серияны тіркеу талап етілмеуі мүмкін. Оқу мақсаттары үшін әртүрлі серіктестіктер мен бөлімдер арасында жаңа серіктестер ауысатын кейбір жұмыс орындарында кейбір ақысыз жолдар бар.
Әдетте, бұл жұмысшыларға оқу кезінде алты айлық жеңілдік беріледі.
Жеңілдіктерді толық нұсқаулығы, FINRA ереже 1230. кезінде көрініс үшін
Нақты емтихан
Емтихан 75 таңдаулы сұрақтардан тұрады және жеке компьютерде аяқталады. Үміткерлерге емтиханды аяқтауға 150 минут уақыт беріледі. Нәтижелер емтиханнан кейін емтиханнан кейін бірден қол жетімді немесе нашар баға ретінде қол жетімді, әр бөлімде үміткердің нәтижелері көрсетілген.
Өту баллы үшін үміткерлер сұрақтардың 73% дұрыс жауап беруі керек.
Емтиханға арналған нұсқаулық оны тапсырар алдында беріледі.Әр үміткердің емтиханына үміткердің ұпайына ықпал етпейтін 10 қосымша сұрақ кіреді.
Маңызды
79-серия қарыз, меншікті капитал, сондай-ақ бірігу мен қосылу жағдайында жұмыс істеудің маңызды алғышарты болып табылады.
Емтихан тапсыру үшін үміткерлерге FINRA мүшесі демеушілік көрсетуі керек. Талаптарға сәйкес біліктілік емтиханын алу кіреді.
Үміткерлер 79 сериялары мен SIE емтихандарын бірдей тапсыруы керек, дегенмен оларды бір уақытта тапсырудың қажеті жоқ.
Тест бөлімдері
Тесттің үш бөлімі бар. Қосымша 10 сұрақ кездейсоқ түрде шашыраңқы.
Деректерді жинау, талдау және бағалау (49%): Бұл ең үлкен бөлім, 37 сұрақтан тұрады және оған сәйкес мәліметтерді анықтау және оларды қай жерден табуға болатынын білу кіреді. Мысалы, сіз директорларға тиімді меншік құқығына арналған 14A немесе 4s формасындағы прокси мәлімдемелерінде не болатынын білуіңіз керек болуы мүмкін.
Бұл бөлім сонымен қатар әртүрлі бөлімшелермен және клиенттермен байланыс орнатуға, көрсеткіштер мен коэффициенттерді қолдануға және фирма мен сектор деректерінде тапқан нәрсеңізді бағалауға арналған үрдістерді талдауға арналған.
Сонымен, бұл бөлімде сатып алу-сату жағына қойылатын нормативтік талап сияқты мұқият тексеру жұмыстары туралы сіздің түсінігіңіз тексеріледі.
Андеррайтеринг / жаңа қаржыландыру операциялары, ұсыныстар түрлері және бағалы қағаздарды тіркеу (27%): Бұл бөлімде бағалы қағаздарды ұсыну және тіркеу ережелеріне қатысты 20 сұрақ бар. Оған нысандар ( проспект сияқты ), ережелер мен талап етілетін қаржылық есептілік кіреді.
Бұл бөлімде маркетингтік материалдарды тарату және онымен байланысты кез-келген ережелер қарастырылған.
Біріктіру мен сатып алу, тендерлік ұсыныстар және қаржылық қайта құрылымдау операциялары (24%): Бұл бөлімде сатып алу және сату бойынша мәмілелер, әділеттілік пікірі және, әрине, ӘКК ережелері мен ережелері бойынша18 сұрақ бар.Сондай-ақ, бұл тендерлік ұсыныстар мен қаржылық қайта құрылымдау туралы біліміңізді тексереді.