28 серия
28 серия дегеніміз не?
Кіріспе брокерлер-дилердің қаржылық және операциялық негізгі біліктілік емтиханы – 28-серия емтиханымен танымал – бұл лицензияланған тіркеуші болуға ұмтылатын немесе брокер-дилер немесе бағалы қағаздар сақтаушылары үшін клиенттерде есепшоттары жоқ немесе клиенті жоқ операциялардың директоры болуға ұмтылатын мамандарға арналған қаржылық емтихан. қаражат немесе активтер.
Негізгі өнімдер
- 28 серия – Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) басқаратын қаржылық емтихан.
- Жеке тұлғалар брокер-дилер немесе бағалы қағаздарды сақтаушылар үшін лицензияланған есеп жүргізушілер немесе операциялардың директоры болу үшін 28 серияны толтыруы керек.
- 28 серия комплаенске байланысты рөлдерде жұмыс істегісі келетін мамандар арасында танымал.
- 28-сериядағы емтихан жеке тұлғалардың инвестициялық операцияларды нақты есепке алуын және бағалы қағаздарға инвесторларды қорғау туралы Заңды сақтауға бағытталған.
- Үміткерлерге 95 сұрақтан тұратын емтиханды аяқтауға екі сағат уақыт беріледі, оны алдымен қаржылық компания қаржыландыруы керек. Өту үшін 69% және одан жоғары балл қажет.
- 28 сериядағы емтихан төрт негізгі мазмұндық салаға бөлінген бағалы қағаздар саласындағы операциялар мен жалпы реттеуші ортаны қамтиды.
28 серияны түсіну
28 серияны қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) басқарады. Оның негізгі мақсаты – табысты үміткерлердің инвестициялық операцияларды нақты есепке алу бойынша білімі мен құзыреттілігін және 1970 жылғы «Бағалы қағаздар инвесторларын қорғау туралы» Заңында және басқа да қолданыстағы заңдар мен ережелерде көрсетілген реттеуші міндеттерді сақтауды қамтамасыз ету.
28 серия – FINRA басқаратын бірнеше қаржылық емтихандардың бірі. Оның бағыты қаржылық және операциялық директорлар ретінде жұмыс істегісі келетін жаңа мамандарға бағытталған. Өнеркәсіп шеңберінде жиі «FinOps» деп аталатын кәсіпқойлардың бұл түрлері қаржылық фирмалардың кітаптары мен жазбаларын қадағалау арқылы заңнаманың сәйкестігін қамтамасыз етуге көмектеседі.
Бұл кәсіпқойлар үшін тек қана нормативтік ландшафт туралы білімді болу ғана емес, сонымен қатар олардың мәмілелерінің нақты және дәйекті түрде тіркелуін қамтамасыз ету үшін сатып алынатын және сатылатын өнімдердің түрлерін терең түсіну маңызды.
28 серияны қолдану
28 серия инвесторлардың есеп шоттары үшін нақты есеп жүргізудің сенімділік маңыздылығын көрсетеді. негізгі төлемдер, өтеу, есептелген пайыздар, құқықтар мен ордерлер және басқа да көптеген жағдайлар үшін әрқайсысын қалай тіркеу және бейімдеу керектігі туралы білуге және түсінуге көп нәрсе керек..
Осылайша, серия 28 инвестициялық қоғамды қорғау үшін бастапқы деңгейдегі брокер-дилердің қаржылық және операциялық принциптерін енгізу құзыреттілігін бағалауға арналған.
28 сериясындағы емтиханды тапсыру қаржы саласында мансап іздеп жүргендер үшін, атап айтқанда, сәйкестікке қатысты рөлдерге қызығушылық танытқандар үшін құнды құрал бола алады.
28 сериядағы емтиханды тапсырғаннан кейін, үміткерлер әр түрлі оффистік рөлдерді атқара алады және брокерлік-дилерлік мүше фирмалардың кітаптары мен жазбаларын жүргізуге және дайындауға тікелей қатысады.Емтиханды жазу үшін үміткерлерге алдымен FINRA немесе басқа біліктілікті өзін-өзі реттейтін ұйымның (SRO)мүшесі болып табылатын фирма демеушілік көрсетуі керек.
28 сериялы емтихан
28-сериядағы емтихан 95 функционалды сұрақтар бойынша төрт негізгі мазмұндық бағытқа бөлінген 95 таңдау сұрақтарынан тұрады.Төрт бағытқа мыналар кіреді (1) қаржылық есептілік;(2) операциялар, бағалы қағаздар саласындағы жалпы ережелер, кітаптар мен жазбалардың сақталуы;(3) таза капитал;және (4) тұтынушыларды қорғау, қаржыландыру және қолма-қол ақшаны басқару.
Үміткерлерге емтиханды тапсыруға екі сағат беріледі, өту үшін 69% және одан жоғары балл қажет.Басқа қаржылық емтихандардан айырмашылығы, 28 сериясында ешқандай алғышарттар жоқ, дегенмен үміткерлер емтиханға қатысу үшін біліктілікке ие мүшелік фирманың демеушілігімен қамтамасыз етілуі керек.
Емтихан сұрақтарының басым бөлігі бағалы қағаздар саласының қызметі мен жалпы реттеуші ортасына, сондай-ақ қаржылық фирмалардың капиталға деген таза талаптарына және басқа жауапкершіліктеріне қатысты. Басқа негізгі пәндік бағыттарға клиенттердің активтерін қорғау және қаржылық есептіліктің дұрыстығын қамтамасыз ету хаттамалары кіреді.