ADV-E формасы
ADV-E формасы дегеніміз не?
ADV-E нысаны термині бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияға (ӘКК) және өз мемлекеттеріндегі органдарғатіркелу үшін қолданылатын инвестициялық кеңесберушілердіңэлектрондық формасын білдіреді.НысандыӘКК және Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) талап етеді. ADV- Form электронды нұсқасы, ADV-E формасы ӘКК-де 2009 жылы пайдалануға рұқсат етілген. Нысанның түпкі мақсаты – клиент активтерімен дұрыс жұмыс істеуді қамтамасыз ету. Онда клиенттердің бағалы қағаздары мен холдингтерінің листингімен бірге кәсіпқойлар мен тәжірибенің жағдайы туралы ақпарат бар.
Негізгі өнімдер
- ADV-E нысаны – бұл кастодиандар клиенттердің атынан қаржылық активтерді тапсыруы және кастодиан мен қолда бар активтер туралы ақпарат беруі керек.
- ADV-E формасы – ADV электронды формасы.
- Форма ӘКК талап етеді және оны FINRA IARD онлайн жүйесі басқарады.
ADV-E формасын түсіну
Қаржы мамандары реттеушілер мен органдарға өздерінің фирмалары, персоналдары мен холдингтері туралы жүйелі түрде өтініш беріп отыруға міндетті. Бұл нысандар кеңесшілердің және басқа адамдардың ережелерді сақтауын және өз клиенттерінің мүдделері үшін әрекет етуін қамтамасыз етеді. Инвестициялық кеңес берушілер ұсынатын нысандардың бірі – ADV-E формасы, ADV формасының электрондық нұсқасы, ол ӘКК 2009 жылы 1940 ж. Инвестициялық кеңесшілер туралы заңға сәйкес құрған.
Нысанға Инвестициялар жөніндегі кеңесшіні тіркеу депозитарийі (IARD)арқылы қол жеткізуге болады. IARD – кеңес берушілер тиісті органдарға тіркелу үшін пайдаланатын электрондық жүйе.Кәсіби мамандар бухгалтерлік сертификатпен бірге мұқаба бетін де ұсынуы керек.Соңғысы – есепшот, ол тәуелсіз бухгалтер құрастырады, ол бағалы қағаздардың фильердегі иелігіндегікүтпеген тексеруді аяқтайдыжәне сәйкестігі үшін. Бұл ақпарат жаңа және ескі барлық инвесторлар үшін маңызды және сіз кез келген маңызды қаржылық шешімдер үшін жасағандай, мысалы, жаңа үй немесе автокөлік сатып алу сияқты, зерттеу мақсаттары үшін де қолданыла алады.
ADV-E формасы екі бөлімнен тұрады.Бірінші бөлім инвестициялық кеңес берушінің бизнесі, меншігі, клиенттері, жұмыскерлері, іскери тәжірибелері, филиалдары және фирманың немесе оның қызметкерлерінің кез-келген тәртіптік шараларытуралы ақпарат сұрайды.Бұл бөлім құсбелгі, бос толтырғыш форматы ретінде ұйымдастырылған.ӘКК тіркеуді өңдеу және оның нормативтік-құқықтық және сараптамалық бағдарламаларын басқару үшін форманың осы бөлігінен ақпаратты қарайды.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
2011 жылдан бастап форманың екінші бөлігі инвестициялық кеңесшілерден баяндау брошюраларын дайындауды талап етеді.Олар қарапайым ағылшын тілінде ұсынылатын консультациялық қызмет түрлері, кеңес берушінің төлем ақы кестесі, тәртіптік ақпарат, мүдделер қақтығысы, сондай-ақ менеджердің және кеңесшінің негізгі кеңес берушілерінің білімі мен іскерлік деңгейісияқты ақпаратпен жазылуы керек.Брошюра инвестициялық кеңес берушілер өз клиенттеріне ұсынатын алғашқы ақпаратты ашу құжаты болып табылады.
Маңызды
Инвесторлар мен басқа да мүдделі тұлғалар ADV-E кеңесшісінің толтырылған көшірмелерін инвестициялар жөніндегі кеңесшінің ашық жариялаувеб-сайтында көре алады.
Ерекше мәселелер
Инвестициялар жөніндегі кеңесшілер жыл сайын клиенттерге брошюрадағы маңызды өзгерістердің қысқаша мазмұнын ұсынуы немесе толық жаңартылған брошюраны жеткізуі немесе клиентке жаңартылған брошюраны ұсынуды ұсынуы қажет.Сонымен қатар, инвестициялық кеңесші клиенттерге инвестициялық кеңес берушінің атынан жұмыс істейтін нақты қызметкерлер туралы ақпарат беретін брошюралық қосымшаны жеткізуі керек.Бұл клиентке инвестициялық кеңес беретін жеке адамдар.