SEC формасы BDW анықтамасы
SEC формасы BDW дегеніміз не?
Бағалы қағаздар және биржалар (SEC) нысаны ДБВт барлық бағалы қағаздар арқылы аяқталуы тиіс құжат болып табылады брокер-дилерлердің тіркелген брокер ретінде өз мәртебесін тоқтатуға тілеймін.Форманың атауы – SEC брокерлер-дилерді алып тастауға арналған бірыңғай сұраныс.
Қарапайым тілмен айтқанда, бұл форма брокерлер-дилерлерге дүкенді жабуға немесе брокер-дилер ретінде әрекет етуді тоқтатуға мүмкіндік береді. Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) DBW нысанын пайдалануға міндеттеме береді. Инвестициялық клиенттерінің атынан бағалы қағаздарды сатып алатын және сататын брокерлер-дилерлер де құжатты сауда қызметінен ішінара алып тастау үшін қолдана алады. Ішінара алып тастау нақты юрисдикциялар мен өзін-өзі реттейтін ұйымдарда (SRO) брокердің тіркелуін тоқтатады. Алайда, ішінара алып қою фирманың ӘКК-ге және қалған СРО мен юрисдикцияларға беру талаптарын аяқтамайды.
Маңызды
Форманың мақсаты – ӘКК-ге брокер-дилердің тіркеуден бас тартуы көпшіліктің мүддесіне сәйкес келетіндігін анықтауға көмектесу.
BDW SEC формасының нақты ережелері
1934 жылғы «Бағалы қағаздар биржасы туралы» Заңның 15-бөлімі Бағалы қағаздар және биржалық комиссия арқылы тіркелген барлық бағалы қағаздар брокерлерін реттейтін ережелерді қамтиды. Нысанның мақсаты – ӘКК-ге брокер-дилердің тіркеуден бас тартуы көпшіліктің мүддесіне сәйкес келетіндігін анықтауға көмектесу. ӘКК және Бағалы қағаздар диллерлерінің ұлттық қауымдастығы (NASD) BDW нысандарын ұсыну арқылы берілген барлық ақпаратты есепке алады. Өтініштердегі ақпарат көпшілікке қол жетімді.
Брокерлер-дилерлер BDW нысанын Орталық тіркеу депозитарийіне (CRD) электронды түрде ұсына алады, оны FINRA бақылайды. Кейбір юрисдикцияларға сонымен бірге Нысанның қағаз көшірмесін бөлек толтыруды талап етуге және қосымша талаптарды қоюға болады. Демек, өтініш беруші нақты құжаттарға толық сәйкестігіне көз жеткізу үшін тиісті органдарға жүгінуі керек.
Нақты әлем мысалы
FINRA сәйкес, брокерлер-дилерлер өз фирмаларын тіркеуді брокерлер-дилерді алып тастауға арналған бірыңғай сұранысты қолдана отырып тоқтатқанда, олар келесі жағдайларды ескеруі керек:
- BDW нысанын тапсырмас бұрын, брокерлер-дилерлер кез-келген дұрыс емес немесе толық емес ақпаратты жаңарту үшін BD нысанын өзгертуі керек.
- Брокерлер-дилерлер тиісті түзету формасын Web CRD арқылы онлайн режимінде ұсына алады.
- Кейбір юрисдикцияларда тіркеуден бас тарту үшін қосымша құжаттар талап етілуі мүмкін екенін ескеріңіз.
Сонымен қатар, фирмалар өздерінің белгілі бір талап қою талаптары үшін тиісті юрисдикциялармен байланысқанына көз жеткізуі керек.Штаттар мен юрисдикциялардың анықтамалығы Солтүстік Американың бағалы қағаздар әкімшілері қауымдастығының веб-сайтында орналасқан.