ӘКК формасы BD

SEC формасы BD дегеніміз не?

SEC Form BD – бұл АҚШ-тағы брокер-дилер ретінде тіркеуге өтініш беру үшін толтырылуы және АҚШ-тың Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясына (ӘКК) ұсынылуы қажет форма. Нысан файлдағы ақпаратқа өзгертулер енгізілген кез келген уақытта түзетулер арқылы жаңартылуы керек.

Негізгі өнімдер

  • Кез-келген болашақ брокер-дилер брокер-дилер ретінде тіркелу үшін Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияға (ӘКК) SEC BD нысанын тапсыруы керек.
  • SEC нысаны BD брокерлер-дилерлерді тіркеуге арналған бірыңғай өтінім ретінде белгілі.
  • Пішінде әр түрлі ақпараттар, мысалы, басқару саясаты, басшылардың аты-жөндері, бағалы қағаздардың бұрын бұзылғандығы, шоттардың сақталуы және кез келген сот процедуралары енгізілуі керек.
  • Брокерлер-дилерлер ӘКК-ге, өзін-өзі реттейтін ұйымдарға (кез-келген ұйымға) және кез-келген юрисдикцияға тіркелу кезінде BD нысанын тапсыруы керек.
  • ӘКК формасы BD Қаржы индустриясын реттеу органының (FINRA) Орталық тіркеу депозитарийі (CRD) жүйесі арқылы беріледі.
  • BD нысаны – алты түрлі бірыңғай тіркеу формаларының бірі; басқалары – U4 формасы, U5 формасы, BDW формасы, BR формасы және U6 формасы.

BD SEC формасын түсіну

Бокер-диллерлер өз бағалары мен клиенттері үшін қаржылық бағалы қағаздарды сатып алу-сату бизнесімен айналысады. Брокер-дилерлер кез-келген қаржылық аспектімен операция жасамас бұрын тиісті органдарға тіркеліп, тиісті құжаттарды рәсімдеуі керек.

ӘКК формасы BD («Брокер-дилерді тіркеуге арналған бірыңғай өтініш») өтініш беруші компаниядан фирмаға басшылық ететін басқару саясатын, басшылар мен толық серіктестердің аттарын, мұрагерлер туралы мәліметтерді және кез келген қолданыстағы сот процедураларын немесе алдыңғы сот процедураларын қоса, ақпараттар туралы ақпаратты ашуды талап етеді. бағалы қағаздарды бұзу. Барлық бағалы қағаздар брокерлерінің ӘКК-де тіркелуін талап ететін ережелер 1934 жылғы Бағалы қағаздармен айырбастау туралы Заңның 15-бөлімімен қамтылған.

SEC Form BD брокерлер-диллерлермен ӘКК-де, өзін-өзі реттейтін ұйымдарда (SRO) және кез-келген юрисдикцияда тіркелу үшін қолданылады. Брокер-дилерлер Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) басқаратын BD нысанын Орталық тіркеу депозитарийі (CRD) жүйесі арқылы тапсыруы керек.

BD SEC формасын беру

BD формасы – бұл FINRA веб-CRD көмегімен электронды түрде файлдарды жіберу үшін қолданылатын алты бірыңғай тіркеу формаларының бірі. Өтініш беруші CRD-ге алғаш рет жүгінген кезде толық формадағы BD формасы қажет. Сонымен қатар, кейбір юрисдикциялар үшін BD нысанын бөлек қағаз түрінде толтыруды талап етуі мүмкін. Өтініш беруші нақты құжаттар қою талаптары үшін тиісті юрисдикцияға (мәселелерге) жүгінуі керек.

Басқа бірыңғай тіркеу формалары:

  • U4 нысаны: Бұл форманы брокерлер-дилерлердің өкілдері және тіркеу бойынша инвестициялық кеңесшілер қолданады.
  • U5 нысаны: Бұл форманы брокер-диллерлер және инвестициялық кеңесшілер өкілдің тіркелуін аяқтау үшін қолданады.
  • BDW нысаны : Бұл форманы брокер-дилер ретінде тіркеуді тоқтатқысы келетін брокерлер-дилерлер пайдаланады.
  • BR нысаны: Бұл форма брокерлер-дилерлердің филиалдарын тіркеу немесе жабу үшін қолданылады.
  • U6 нысаны: Бұл форма брокерлер-дилерлерге қатысты тәртіптік жауапкершілік туралы хабарлау үшін қолданылады.

Web CRD – бұл АҚШ-тың бағалы қағаздар саласы мен оның реттеушілері қолданатын лицензиялау мен тіркеудің орталық жүйесі. CRD брокерлік-дилерлік фирмалардың және олардың байланысты тұлғаларының тіркеу жазбаларын, олардың біліктілігін, жұмысына және ашылу тарихын қамтиды. Бұл сонымен қатар формалық құжаттарды өңдеуді, саусақ іздерін ұсынуды, біліктілік емтихандарын және үздіксіз білім беру сессияларын жеңілдетеді. Web CRD – бұл FINRA рұқсаты бар фирмалар мен реттеушілер ғана қолдана алатын қауіпсіз жүйе.

Брокер-дилерде бұрын берілген бланк туралы өзгеретін кез-келген ақпарат болған сайын, олар осы өзгертулерді көрсете отырып жаңа BD формасын ұсынуы керек.

ӘКК формасындағы қажетті мәліметтер BD

Нысанда жауап беруі керек ақпарат ұйымның өтініш беру түрін (корпорация, серіктестік, жауапкершілігі шектеулі серіктестік (ЖШҚ) және т.б.), қаржы жылы аяқталған айды, басқа жеке немесе заңды тұлғалармен есеп жүргізуге байланысты кез-келген келісімді, тіркеу түрі (мысалы, брокер-дилер тек мемлекеттік бағалы қағаздармен айналысатын болса), немесе шоттар мен қаражат ұстау.

Өтініш беруші субъект сонымен бірге жоспарлайтын барлық бизнес түрлерін және жоспарлап отырған қаржылық бағалы қағаздардың түрлерін тексеріп шығуы керек. Бұл ӘКК-нің BD нысаны қозғалатын салаларының бірнешеуі ғана. Бұл тұтастай алғанда егжей-тегжейлі көлемді қамтитын кешенді форма.