ӘКК нысаны ADV-W

ADV-W SEC формасы дегеніміз не?

ADV-W SEC нысаны Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияда (ӘКК) тіркелген инвестициялық кеңесші (РИА) ретінде тіркеуден бас тарту үшін қолданылады. Бұл форма 1940 жылғы инвестициялық кеңес берушілер туралы заңға сәйкес талап етіледі және кеңесшінің байланыс ақпаратын, ағымдағы бизнесін және клиенттің мәртебесін көрсететін бірнеше кесте бар. Кітаптар мен жазбалардың сипаттамасымен бірге қаржылық жағдай туралы есеп беру қажет.

Негізгі өнімдер:

  • ӘКК нысаны ADV-W, егер РИА инвестициялық кеңесші ретінде жұмыс істеуге өзінің белсенді лицензиясын сақтағысы келмесе, ұсынылады.
  • Ол сондай-ақ кеңесші федералдыдан мемлекеттік тіркеуге ауысқан жағдайда қолданылады.
  • Нысан ӘКК-ге жіберіледі және кеңесшінің байланыс ақпараты мен клиенттер туралы мәліметтерді қоса, ағымдағы іскери жағдайы көрсетілген.
  • Өтініште қаржылық жағдай туралы есеп пен кітаптар мен жазбалардың сипаттамасы болуы керек.

ADV-W SEC формасын түсіну

ӘКК нысаны ADV-W, егер РИА инвестициялық кеңесші ретінде жұмыс істеуге өзінің белсенді лицензиясын сақтағысы келмесе немесе федералдыдан мемлекеттік тіркеуге ауысатын болса, ұсынылады. Соңғы іс-әрекетті жүргізетін кеңесшілерге 1E-ден сегізге дейінгі бөлімді толтырудың қажеті жоқ.

SEC нысаны ADV-W инвестициялық кеңес берушінің рөлі мен жауапкершілігін анықтайтын федералдық заңға сәйкес 1940 жылғы инвестициялар жөніндегі кеңесшілер туралы заңға сәйкес қажет. Акт инвестиция мен сауда-саттықпен айналысатын және инвесторларға өзіндік бағалы қағаздарды ұсынатын және мүдделер қақтығысын барынша азайтуға бағытталған компания ұйымдарын реттейді.

Осы өтінішке қатысты басқа нысандарға ADV-R және ADV-S нысандары жатады.

Жартылай алып тастау және толық алу

RIA ішінара шығуға немесе толықтай бас тартуға арыз бере алады. Ішінара алып тастағанда, кеңесші олар тіркелген юрисдикциялардың барлығында емес, кейбірінде кәсіпкерлік қызметті тоқтатуы мүмкін. Сондай-ақ, РИА егер олар мемлекеттік тіркеуден ӘКК тіркеуге ауысқан болса немесе керісінше болса, ішінара алып қою туралы шағым түсіреді.

Толықтай алып тастаумен, екінші жағынан, РИА олар тіркелген барлық юрисдикциялардан шығуы мүмкін. 

ӘДК-нің ADV-W нысаны бойынша ақпарат қажет

ӘКК тіркеуден шығарғысы келетін РИА ADV-W нысаны және оның кестелері туралы барлық келесі ақпаратты ұсынуы керек:

  • Атауы, CRD нөмірі және басқа анықтайтын ақпарат
  • Консультациялық бизнестің мәртебесі, олардың бизнесті тоқтатқан күні және олардың бизнестен бас тарту себебі
  • Клиенттерге қарыздар
  • Клиенттің активтерін сақтау
  • Консультациялық келісімшарттар, оның кімге тағайындалғандығын немесе қосылмағандығын қоса
  • РИА-ға қатысты сот шешімдері мен кепілдіктері
  • Қаржылық жағдай туралы есеп
  • Кітаптар мен жазбалар, оның ішінде кітаптар мен жазбалардың көшірмелерін жүргізетін адамдардың анықтайтын мәліметтері және сол кітаптар мен жазбалардың орналасқан жері
  • РИА қолтаңбасы
  • Кез келген қосымша ақпарат

Әдетте, RIA SV нысанын ADV-W толтыру және рәсімдеу үшін адвокаттың көмегіне жүгінеді.

Әдеттегі SEC нысанын ADV-W ұсынғаннан кейін есепке алу талаптары

ADV-W формасы жазылғаннан кейін, тіркеуден шығарылған кеңесші барлық жазбалар мен кітаптарды белгілі бір мерзімге, әдетте өтініш бергеннен кейін шамамен үш-бес жыл бойы жүргізуі керек. Нақты уақыт кеңесшінің тіркелген күйіне байланысты.