Қаржы энциклопедиясы

SEC нысаны ADV шолуы

SEC Form ADV дегеніміз не?

ADV нысаны – бұл инвестициялық стильді, басқарудағы активтерді (AUM) және консультативтік-кеңесші фирманың негізгі офицерлерін көрсететін, инвестициялардың кәсіби кеңесшісінің, бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияға (ӘКК) тапсыруы. ADV нысаны жыл сайын жаңартылып, 25 миллион доллардан астам басқаратын компаниялар үшін ашық жазба ретінде қол жетімді болуы керек.

Егер эдвайзерге қатысты тәртіптік жаза қолданылған болса, бұл ADV формасының бірінші бөлімінде ескертілуі керек. Екінші бөлімде AUM, инвестициялық стратегия, ақы төлеу шарттары және фирманың қызмет ұсыныстары қарастырылған.

Негізгі өнімдер

  • ӘКК ADV формасын инвестициялардың кәсіби кеңесшісі ұсынуын талап етеді.
  • ADV нысаны ӘКК мен бағалы қағаздар жөніндегі мемлекеттік органдарға ұсынылуы қажет тіркеу құжаты ретінде қызмет етеді.
  • Инвестициялық кеңесшінің әлеуетті және ағымдағы клиенттері әрқашан ADV нысанын файлда қарап отыруы керек, өйткені бұл фирма ішіндегі активтердің араласуының айқын дәлелдерін, сонымен қатар негізгі персоналдың кәсіби білімін ұсынады.

ADV SEC формасын түсіну

SEC нысанын ADV-ге кім бере алады?

Ресми түрде инвестициялар жөніндегі кеңесшіні тіркеуге және есеп беруден босатылған кеңесшінің есебіне бірыңғай өтініш деп аталатын ADV нысаны ӘКК мен мемлекеттік бағалы қағаздар органдарына ұсынылуы қажет тіркеу құжаты ретінде қызмет етеді.

Солтүстік Американдық бағалы қағаздар әкімшілерінің қауымдастығы (NASAA) құжатқа енгізілген өзгертулерді қарастырады және мақұлдайды және оны Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) қолдайды.

Маңызды

Көптеген кеңесшілер маркетинг процесінің басында кез-келген әлеуетті клиентке ағымдағы ADV формасын ұсынады; іс жүзінде инвесторлар сұраныс бойынша форманы еркін ұсынбайтын кеңесшіден дереу сақ болуы керек.

Инвестициялар жөніндегі кеңесшінің әлеуетті және ағымдағы клиенттері әрқашан ADV нысанын файлда қарап отыруы керек, өйткені ол фирма ішіндегі активтердің араласуының айқын дәлелдерін, сонымен қатар негізгі персоналдың кәсіби білімін ұсынады.

ADV формасын қалай беруге болады

ADV формасының бірінші бөлігі бос толтырылған түрінде ұйымдастырылған (көбінесе кеңесшіге оңай құрастырылады) және кеңес берушінің бизнесі, оның меншік құрылымы және бұзылуы туралы барлық байланыстармен бірге егжей-тегжейлерді қамтиды; барлық тиісті іскерлік тәжірибелер; ағымдағы және кейде тарихи клиенттер; оның негізгі және басқа қызметкерлері туралы толық мәліметтер.

Соңында, ол кеңес беруші фирмаға және / немесе оның қызметкерлеріне қатысты кез-келген тәртіптік шараларды қамтиды. ӘКК тіркеуді өңдеу үшін форманың осы бөлігінен ақпараттарды қарастырады және оның нормативтік-сараптамалық бағдарламаларын басқарады.

ADV-нің екінші бөлімі инвестициялық кеңесші дайындаған ұзақ әңгіме болып табылады. Бұл қарапайым ағылшын тілінде жазылуы керек және ұсынылатын консультациялық қызметтердің нақты түрлері, кеңесшінің төлемдер кестесі, тәртіптік ақпарат (1-бөлімге сәйкес), мүдделер қақтығысы (мысалы, егер фирманың директорлары олардың пікірлеріне әсер етуі немесе ішкі ақпарат беруі мүмкін сыртқы кәсіпкерлік мүдделер).

2-бөлімде басқару тарихы – олардың білім тарихы мен іскери тәжірибесі болуы керек. Бұл өмірбаяндар негізгі кеңес берушілерге де таралуы керек. 2 бөлім инвестициялық кеңес берушілер өз клиенттеріне ұсынатын ақпаратты ашудың маңызды құжаты болып табылады. Брошюралар ұсынылғаннан кейін әрқашан көпшілікке қол жетімді.

ADV формасы 2-бөлімде қосымша болуы керек, онда клиенттерге тікелей инвестициялық кеңес беретін негізгі қызметкерлер туралы ақпарат көрсетіледі.

ADV формасына арналған жыл сайынғы жаңартулар

Барлық инвестициялық кеңесшілер өздерінің брошюраларына жыл сайынғы жаңартулар жіберіп отыруы керек (мысалы, фирма ішіндегі барлық маңызды өзгерістер және олардың бизнесі үшін маңызды).

ADV формасына қол жеткізу

ADV формасының көшірмесін сұрау үшін сізге жақын ӘКК филиалына хабарласыңыз. Инвестициялар жөніндегі кеңесшінің әлеуетті және ағымдағы клиенттері әрқашан ADV нысанын файлда қарап отыруы керек, өйткені бұл фирма ішіндегі активтердің араласуы туралы және негізгі қызметкерлердің кәсіби деңгейі туралы ашық дәлелдер ұсынады.