ӘКК нысаны N-30B-2
N-30B-2 SEC формасы дегеніміз не?
ӘКК нысаны N-30B-2 термині АҚШ-тың бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясы (ӘКК) талап ететін нысанды білдіреді және оны инвестициялық компаниялар, атап айтқанда пай қорлары ұсынуы керек. Нысанның мақсаты – ӘКК-ге 1940 жылғы «Инвестициялық компания туралы» заңға сәйкес инвестициялық компанияның белгілі бір есептерді инвесторлар мен акционерлерге поштамен жіберетіндігі туралы хабарлау. Нысан онлайн режимінде агенттіктің электрондық деректерін қолдану арқылы беріледі. Жинау, талдау және іздеу (EDGAR) жүйесі.
Негізгі өнімдер
- ӘКК нысаны N-30B-2 инвестициялық компаниялармен, атап айтқанда пай қорларымен бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияға тапсырылуы керек.
- Фильтрлер үлгіні қолдана отырып, акционерлерге мерзімді және аралық есептер жіберіліп отыратындығын растайды.
- Нысан 1949 жылғы Инвестициялық компания туралы заңға сәйкес талап етіледі.
- Инвестициялық фирмалар SEC-тің EDGAR жүйесін пайдаланып электронды түрде тапсыруы керек.
N-30B-2 SEC нысанын түсіну
ӘКК нысаны N-30B-2 – 1940 жылғы Инвестициялық компания туралы заңға сәйкес талап етілетін құжат.Бұл заңнаманы ӘКК қолданады және реттейді.Онда жекелеген инвестициялық компаниялардың талаптары мен міндеттері, жеке инвесторларға арналған, жалпыға ортақ саудаланатын инвестициялық өнімге назар аударылады.
Форма – бұл ӘКК талап ететін көптеген толтырулардың бірі, ол осы заңнаманың орындалуын қамтамасыз етеді және инвестициялық компаниялардың барлық заңдар мен ережелерді сақтауына кепілдік береді. Бұған барлық мандатталған өтініштер мен басқа да ресми құжаттарды уақтылы және дәл тапсыру кіреді. Өтінімдердің түрі компанияның типі мен құрылымына байланысты өзгереді.
Жоғарыда айтылғандай, ӘКК нысаны N-30B-2 инвестициялық компаниялармен, атап айтқанда пай қорлары компанияларымен акционерлерге хабарлама жіберілгеннен кейін 10 күннен кешіктірмей тапсырылуы керек. Өтініш осы компаниялардың Заңның 30б-2 ережелеріне сәйкес белгіленген талаптарға сәйкес келетіндігін растайды, онда оларжүйелі түрдебелсенді акционерлерге мерзімді және аралық есептерді жіберіп отыруға міндетті.
ӘКК нысаны N-30B-2 ӘКК комиссарларының атына жазылған хат түрінде жасалған. Оны әдетте компанияның бас кеңесшісі ұсынады және келесі ақпаратты қамтиды:
- Компанияның атауы және байланыс мәліметтері
- Акционерлерге жіберілетін есептер түрі
- Есептер берілетін нақты қаражат
Бұл құжаттама маңызды, өйткені ол акционерлерге ақпараттандырылған және оларға инвестициялық шешімдер қабылдауға мүмкіндік беретін нақты мәліметтер мен маңызды ақпарат ұсынылғандығы туралы ӘКК-ге сигнал береді.
Маңызды
Инвестициялық компаниялар акционерлерге 30e-1 ережелеріне сәйкес жылдық және жартыжылдық есептер ұсынылатындығын дәлелдеу үшін N-30D және N-30D / A нысандарын тапсыруы қажет.
Ерекше мәселелер
Мәліметтер электронды түрде SEC-тің EDGAR онлайн жүйесін қолдану арқылы ұсынылуы керек. Жеке тұлғалар мен ұйымдар жүйеге кіріп, қажетті формалар мен материалдарды веб-сайт арқылы тегін жүктей алады. Құжаттарды электронды түрде ұсына алмайтын ұйымдар қиыншылықтың уақытша немесе тұрақты жіктелуі не үшін керек екенін анықтауы керек.
ӘКК-ге ұсынылатын құжаттарда агенттіктің талаптарын қанағаттандыратын нақты, шынайы және толық ақпаратты және ақпарат болуы керек. Бастапқыда бұл құжаттарды Заңнан іздеуге болады, бұл конгресстің ашық нарықта бизнес жүргізетін инвестициялық компанияларға тиісті бақылау мен қадағалау жүргізу үшін нұсқаулар құруы болды.
N-30B-2 нысаны ӘКК артықшылықтары
Тоқсандық, жартыжылдық және жылдық есептер өзара қор акционерлері үшін маңызды. Осы есептерді қарау арқылы акционерлер қор компаниясы қандай төлемдер мен басқару шығындарын алып отырғанын көре алады.
Акционерлер сонымен қатар қордың жұмысын бақылай алады және қор портфолиосына қандай бағалы қағаздар кіретінін көре алады. Акционерлерге талап етілген уақыт аралығында міндетті есептерді ұсыну өте маңызды, сондықтан инвестициялық компаниялар толық ашылу стратегиясы бойынша жұмыс істейтіндігін дәлелдей алады және нәтижесінде қаржылық зиян келтіруі мүмкін инвесторлардан маңызды қаржылық ақпаратты жасырмайды немесе жасырмайды.