ӘКК N-14 нысаны
N-14 SEC формасы дегеніміз не?
S-N-14 нысаны – бұл 1940 жылғы Инвестициялық компания туралы заңның 2 (а) (48) бөлімінде анықталғандай, барлық басқарушы инвестициялық компаниялар мен бизнесті дамыту компаниялары қолдана алатын Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияға (ӘКК) өтініш беру, 1933 жылғы Бағалы қағаздар туралы заңға сәйкес мәмілелердің жекелеген түрлерін тіркеуге. Бұл мәмілелерге Бағалы қағаздар туралы заңда көрсетілгендер жатады; сатып алынатын компанияның қауіпсіздік иелерінің дауысы немесе келісімі талап етілмейтін бірігу; эмитенттің немесе басқа тұлғаның бағалы қағаздарына биржалық ұсыныс; N-14 формасында тіркелген акциялардан сатып алынған бағалы қағаздарды көпшілікке қайта ұсыну немесе қайта сату; немесе осындай операциялардың кез келген тіркесімі.
ӘКК нысаны N-14 азаматтығына үміткерден азаматтығын алу кезінде ақпарат сұрау үшін пайдаланылатын Америка Құрама Штаттарының азаматтығы және иммиграциясы (USCIS) N-14 формасымен шатастыруға болмайды.
Маңызды
ӘКК нысаны N-14 және (USCIS) форма N-14 – бұл әр түрлі мақсаттағы екі түрлі құжат.
ӘКК N-14 формасын түсіну
S-N-14 нысаны «1933 жылғы бағалы қағаздар туралы заңға сәйкес тіркеу туралы мәлімдеме» деп те аталады. ӘКК N-14 нысаны инвесторларға компанияға инвестиция салу немесе салмау туралы білімді шешім қабылдау үшін қажет қаржылық және компания туралы маңызды ақпарат беру үшін қажет. ӘКК-нің N-14 формасы сонымен қатар бағалы қағаздарды сатуда бұрмалаушылық, алдамшы мінез-құлық және басқа да алаяқтықтың алдын алуға қызмет етеді.
А бөлімі, проспект қор түріне немесе жеке шотқа қарапайым және тікелей түсініктемені қамтиды; ұсынылған мәміле; инвестициялардың төлем құрылымы және тәуекел компоненттері; тіркелуші туралы ақпарат; сатып алынатын компания туралы ақпарат, дауыс беру туралы ақпарат; белгілі бір адамдар мен сарапшылардың қызығушылығы туралы ақпарат; және андеррайтер деп танылған адамдарға қайта ұсыныс жасау үшін қажет қосымша ақпарат. В бөлімінде тіркеуші, сатып алынатын компания және қаржылық есеп беру туралы қосымша ақпарат бар.
ӘКК-нің N-14 формасында және басқа құжаттарда көрсетілген ақпарат дәл болуы қажет. ӘКК корпоративті құжаттардағы ақпараттардың дұрыстығына кепілдік бере алмайды, бірақ олардың құжаттарында алдамшы болған немесе инвесторларға нақты ақпарат бере алмаған компанияларға қатысты мәжбүрлеу шараларын қолдана алады және жасайды. Егер инвесторлар компанияның алдамшы құжаттары салдарынан шығынға ұшыраса, олар осы шығындардың бір бөлігін қайтара алады.
ӘКК-нің N-14 формасы және онымен байланысты проспектілер ӘКК-ге түскеннен кейін көп ұзамай жарияланады. Барлық шетелдік және отандық компаниялар ӘКК-нің N-14 формасын электронды түрде тапсыруы қажет. Содан кейін инвесторлар EDGAR мәліметтер базасы арқылы формаға және онымен байланысты проспектілерге, сондай-ақ компанияның басқа құжаттарына қол жеткізе алады.
Бағалы қағаздар ұсыныстарын ӘКК-де тіркеу міндетті емес; кейбіреулері босатылған. Босатылған ұсыныстарға тек жеке немесе институционалды инвесторлардың шектеулі санына қол жетімді жеке ұсыныстар жатады; ішкі құрбандықтар; кішігірім ұсыныстар; және муниципалдық, штаттық немесе федералды үкіметтің ұсыныстары. Кейбір ұсыныстарды тіркеуден босату – бұл компанияларға капитал құруға көбірек мүмкіндіктер жасау арқылы қоғамға бағалы қағаздарды ұсыну құнын төмендету құралы.