Тіркелген негізгі опциялар (ROP)
Тіркелген опциондардың негізгі принципі (ROP) дегеніміз не?
Қаржы саласында тіркелген опциондар жөніндегі директор (ROP) — 4 сериядағы емтиханды тапсырған кәсіби маман, сондықтанқаржы фирмасындаопциондармен сауда-саттық қызметінбақылауғақұқылы. ROPs — бұл көбінесе брокерлік фирмалардың аға қызметкерлері, олар фирманың опциондарының және клиенттің шоттарындағы опциондар портфолиосының бақылауына жауап береді.
Негізгі өнімдер
- Тіркелген опциондар жөніндегі директор (ROP) — бұл қаржы саласындағы кәсіби тағайындау.
- Бұл иеленушіні опциондармен сауда қызметін қадағалауға құқылы.
- Америка Құрама Штаттарында ROP үміткерлері FINRA басқаратын 4 сериялы емтиханды тапсыруы керек;ал Канадада үміткерлер Канаданың бағалы қағаздар институтының опциялар супервайзерлері курсынан (OPSC) өтуі керек.2
Тіркелген опциялардың принциптерін (ROP) түсіну
РОП болғысы келетін адамдар алдымен 4 сериялы емтихан ретінде танымал тіркелген негізгі біліктілік емтиханынан өтуі керек. Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) бақылайтын бұл тест, тестілеудіңалдындағы 10 бағаланбаған сұрақтардан басқа, көп таңдауды 125 сұрақтан тұрады. Оның мазмұны барлық сауда операцияларының қолданыстағы қаржылық ережелерге сәйкес келуін қамтамасыз ету үшін қажетті қадағалау міндеттеріне бағытталған.
РОП негізгі активтердің әртүрлі түрлеріне, соның ішінде акцияларға, шетел валюталарына, пайыздық мөлшерлемелерге, акциялар индексіне немесе әр түрлі туынды өнімдерге негізделген опциондар саудасын қадағалауға дайындалған. Қатысатын өнімдердің алуан түрлілігін, сондай-ақ олардың күрделілігін ескере отырып, фирмалар көбіне бірнеше РОП қолданады. Кейбір жағдайларда бір адам директор ретінде тағайындалады, ал екіншісі балама ROP ретінде тағайындалады. Бұл лауазымдар көбінесе оның серіктестері, офицерлері немесе директорлары сияқты фирманың аға мүшелеріне арналған.
4 сериядағы бағалы қағаздарға арналған лицензия курсынан басқа, ROP белгісін алғысы келетін үміткерлер келесі шартты емтихандардың кем дегенде біреуін тапсыруы керек: 7 серия және FINRA басқаратын Securities Industry Essentials емтиханы.
ROP-тің нақты әлем мысалы
Америка Құрама Штаттарында 4-сериядағы емтихан ROP-тың кәсіби міндеттерінің әртүрлі аспектілеріне қатысты алты тақырыптық бағытқа бағытталған.Оларға жаңа опциондар-сауда шоттарына, клиенттердің опциондық сауда-саттығымен байланысты тәуекелдерді басқаруға, опциондар-сауда процесіне қатысатын басқа қызметкерлердің қадағалауына және нақты немесе ықтимал опциондар бойынша сауда-саттыққа байланысты хаттамаларға қатысты сәйкестік талаптары кіреді.
Канадада болашақ РОП канадалық бағалы қағаздар институты ұсынатын Options Supervisors курсын (OPSC) аяқтауы керек. Бұл курс FINRA-ның 4 сериясындағы емтиханға ұқсас тақырыптарды қамтиды, бірақ ол канадалық капитал нарықтарын жақынырақ көрсету үшін жасалған.