FINRA брокерін тексеру
FINRA BrokerCheck дегеніміз не
FINRA BrokerCheck – бұл жеке адамдарға брокерлерді, брокерлік компанияларды, инвестициялық кеңес берушілермен кеңесшілердізерттеуге көмектесетін ақысыз, онлайн-құрал. BrokerCheck-ке кіру арқылы инвесторларжеке қаржылық кеңес берушіні немесе брокер / брокерлік фирманытаңдау және тексеру кезіндепайдалы болуы мүмкін әр түрлі ақпаратты көре алады, мысалы, сипаттамалар, ұсынылатын қызметтер, сенім грамоталары, санкциялар, тіркеу және тағы басқалар. BrokerCheckАҚШ-тағы ең ірі мемлекеттік емес бағалы қағаздар реттегіші Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) ұсынады және басқарады. BrokerCheck-тегі мәліметтер мен ақпараттар негізінен екі көзден алынады: Орталық тіркеу депозитарийі (Орталық тіркеу депозитарийі), бағалы қағаздар индустриясын онлайн тіркеу және лицензиялау базасы брокерлік және брокерлік ақпараттарды ұсынады, ал инвестициялық кеңес беруші фирмалар мен өкілдер туралы ақпарат Бағалы қағаздардан және Биржалық комиссияның Инвестициялар жөніндегі кеңесшіні тіркеу депозитарийінің (IARD) мәліметтер базасы.
FINRA брокерін тексеру
Мәліметтер көздерінің кеңдігін ескере отырып, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org ) шамамен 820,000 брокерлер / брокерлер және кеңесшілер / кеңесберушілер, сондай-ақ бұрын тіркелген мыңдаған брокерлер туралы ақпаратты қамтиды. FINRA BrokerCheck сонымен қатар ұсынылған ақпаратты қалай дұрыс пайдалану мен басқаруға болатындығын түсіндіретін құрал болып табылады. FINRA BrokerCheck көмегімен инвестор фирманың тарихын таба алады, кез-келген тәртіпсіздіктер туралы біледі және инвесторлар арасында танымал таңдауды анықтай алады.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
FINRA брокерін тексеру: қол жетімді ақпарат
Қазіргі кезде ұлттық бағалы қағаздар биржасында тіркелген немесе соңғы 10 жыл ішінде тіркелген FINRA брокерлеріне қатысты FINRA BrokerCheck:
- Брокердің қысқаша есебі және олардың куәліктері
- Брокердің біліктілігі, мысалы, қазіргі тіркеу немесе лицензия, оның ішінде олар өткен емтихандар
- Брокер тіркелген немесе бұрын тіркелген бағалы қағаздар фирмаларының тізімін қамтитын тіркеу және еңбек кітапшасы, сондай-ақ 10 жылдық тарихы бар еңбек кітапшасы (сала ішінде де, одан тыс жерлерде де).
- Қылмыстық, реттеуші, азаматтық немесе клиенттің шағым беру қызметіне қатысты ақпаратты ашу
Брокерлік фирмалар үшін BrokerCheck мыналарды ұсынады:
- Фирманың қысқаша есебі және оның негіздері
- Фирманың шығу тегі, оның көшбасшылығы және кімге тиесілі екендігін сипаттайтын фирма профилі
- Сатып алу, бірігу немесе атаулардың өзгеру тарихы
- Лицензиялар мен тіркеулерді, қандай кәсіппен айналысатындығын және кез-келген басқа операциялық ақпаратты қамтитын фирманың операциялық бөлімі
- Төрелік шешімдері, тәртіптік іс-шаралар және қаржылық мәселелер туралы ақпарат бар ақпаратты ашу бөлімі (өткен және күтілуде).
BrokerCheck-те CRD жүйесінде жарияланбаған ақпарат, кейбір жеке немесе құпия ақпарат (әлеуметтік қауіпсіздік нөмірлері немесе тұрғын үй мекен-жайы), сондай-ақ қанағаттандырылған шешімдер немесе кепілдемелер жоқ. Қосымша ақпаратты FINRA BrokerCheck ақпараттық парағынан және жиі қойылатын сұрақтардан қараңыз.
FiINRA BrokerБасқа ресурстарды тексеріңіз
BrokerCheck-тен басқа, брокерді немесе инвестициялар жөніндегі кеңесшіні жалдауды қарастыратын адамдар өздерінің бағалы қағаздарды мемлекеттік реттеу органдарының ресурстарында іздеу жүргізуі керек, ол сонымен қатар брокерлерді немесе кеңесшілерді тіркеуді қадағалайды және талап етуі мүмкін. FINRA сонымен қатар қосымша екі қосымша мәліметтер базасын ұсынады: FINRA Arbitration Awards Online және FINRA Onlayn тәртіптік іс-шаралар.