Орталық тіркеу депозитарийі (ТЖК)
Орталық тіркеу депозитарийі (ТДК) дегеніміз не?
Орталық тіркеу депозитарийі (CRD) -АҚШ-тың бағалы қағаздар индустриясымен айналысатын барлық фирмалар мен жеке тұлғалар үшін 2007 жылдан бастапҚаржы индустриясын реттеу органы ( FINRA )жүргізетін мәліметтер базасы. Ол тіркелген бағалы қағаздар мен брокерлік фирмалар, сондай-ақ инвестициялық және қаржылық кеңес беретін жеке тұлғалар туралы ақпаратты сақтау және сақтау үшін қолданылады.
Орталық тіркеу депозитарийіндегі мәліметтер брокерлер мен қаржылық кеңесшілердің үстінен тексеру ретінде қолданылуы мүмкін, оларға шағым, шағым, сот ісін жүргізу, білім беру, сондай-ақ лицензиялау және кәсіби сертификаттау кез-келген шағым көрсетіледі.
CRD мақсаты – қаржылық активтерді басқару кеңістігінде фирмалар мен жеке инвесторларға қатысты деректердің ашықтығын және қол жетімділігін арттыру, адамдарға олардың брокерлері мен дилерлеріне қатысты маңызды ақпаратқа кеңірек қол жеткізу және қаржы мамандарын адалдық пен адалдыққа шақыру.
Негізгі өнімдер
- Орталық тіркеу депозитарийі (CRD) – бұл АҚШ-тың бағалы қағаздар саласындағы барлық субъектілерінің қызметін жүзеге асыратын Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA).
- FINRA-ның BrokerCheck бағдарламасы CRD ақпаратын тіркелген 6800-ден астам брокерлік-дилерлік және 660000-нан астам белсенді тіркелген жеке тұлғалар туралы ақпарат беру үшін пайдаланады.
- CRD деректері кез-келген шағымдарды, мәжбүрлеу шараларын, білім беруді, сондай-ақ лицензиялау және кәсіби сертификаттауды көрсететін брокерлер мен қаржылық кеңесшілердің фондық тексерісі сияқты пайдаланылуы мүмкін.
- Орталық тіркеу депозитарийі туралы мәліметтер Интернетте Web CRD ретінде қол жетімді.
Орталық тіркеу депозитарийі (ТЖК) туралы түсінік
Орталық тіркеу депозитарийінде (CRD) табылған деректер FINRA-ның BrokerCheck бағдарламасында қолданылады, ол 6800-ден астам тіркелген брокер-диллер және 660000 -нан астам белсенді тіркелген жеке тұлғалар туралы негізгі ақпаратты әлеуетті инвесторларға ұсынады.
Мүдделі тұлғалар CRD деректерін BrokerCheck ақысыз (800) 289-9999 нөміріне қоңырау шалу арқылы ала алады. Инвесторлар мұндай ақпаратты өздерінің мемлекеттік бағалы қағаздар реттеушісі немесе Солтүстік Американың бағалы қағаздар әкімшілерінің қауымдастығы арқылы таба алады.
Орталық тіркеу депозитарийі (CRD) және BrokerCheck
BrokerCheck брокерлік фирмалар туралы келесі ақпаратты ұсынады:
- Фирмаға шолу жасайтын қысқаша есеп
- Фирма меншігінің профилі
- Кез-келген бірігулерді, қосылуларды немесе атаулардың өзгеруін қоса алғанда, фирманың тарихы
- Фирма қызметінің сипаттамасы, оның лицензиялары мен тіркеулерінің тізімі, жүргізетін кәсіпкерлік түрлері және басқа да мәліметтер
- Арбитраждық шешімдер және фирманың жазбаларындағы кез-келген нормативтік немесе тәртіптік шаралар
BrokerCheck жеке брокерлер туралы келесі ақпаратты ұсынады:
- Брокерге және оның анықтамалық мәліметтеріне шолу жасайтын жиынтық есеп
- Брокер біліктіліктерінің тізімі, оның ішінде қазіргі тіркеулер немесе лицензиялар және брокер өткен салалық емтихандар
- Брокер хабарлағандай, соңғы 10 жылдағы бағалы қағаздар саласында және одан тыс жерлерде жұмыспен қамту туралы алдыңғы мәліметтер
- Клиенттің кез-келген дауы немесе брокердің жазбасындағы реттеуші және тәртіптік шаралар.
Интернеттегі орталық тіркеу депозитарийі (ТДК)
FINRA Орталық тіркеу депозитарийін Интернетте Web CRD ретінде қол жетімді етеді. FINRA мәліметтері бойынша «жүйеде 3700-ден астам тіркелген брокер-дилердің тіркеу жазбалары, 634000-нан астам белсенді тіркелген жеке тұлғаның біліктілігі, жұмысқа орналасуы және ақпаратты ашу тарихы бар».
«Веб-CRD сонымен қатар формалық құжаттар, саусақ іздерін тапсыру, біліктілік емтихандары және білім беруді жалғастыру сессиялары сияқты тіркеуге байланысты төлемдерді өңдеу мен төлеуді жеңілдетеді. Веб-CRD – бұл тек құқығы бар пайдаланушылар үшін қауіпсіз жүйе. Фирмалар төменде көрсетілген FINRA құқық беру процесін аяқтауы керек. Web CRD пайдалануға рұқсат сұраңыз. «