Федералды жабық кеңесші
Федералды кеңес беруші дегеніміз не?
Федералды жабық кеңесші – АҚШ-тағы инвестициялар жөніндегі кеңесші, ол АҚШ-тың бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясында (ӘКК) 1940 ж. Инвестициялар жөніндегі кеңесшілер туралы заңға сәйкес тіркелген.
Федералды жабық кеңес берушіні федералды инвестициялық кеңесші, федералды жабық кеңесші немесе SEC тіркелген инвестициялық кеңесші деп те атайды.
Негізгі өнімдер
- Федералды жабық кеңесші – бұл инвестициялық кеңес беруші, ол 1940 жылғы Инвестициялар жөніндегі кеңесшілер туралы заңға сәйкес ӘКК-де тіркелген.
- Инвестициялар жөніндегі кеңесші, егер олардың басқаруындағы 110 миллион доллардан астам активтері болса, ӘКК-де тіркелуі керек.
- Вайомингке негізделген кез-келген көлемдегі инвестициялық кеңесшілер ӘКК-де тіркелуі керек.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
- Белгілі бір зейнетақы консультанттары, интернет-кеңесшілер және көп штаттық кеңесшілер, егер олардың басқаруындағы жеткілікті активтері болмаса да, ӘКК-де тіркелуі мүмкін.
Федералды кеңес берушілер туралы түсінік
Федералды кеңес берушілер – бұл ӘКК-де тіркелген инвестициялық кеңесшілер.Инвестициялар жөніндегі кеңесші – бұл өтемақы орнына басқаларға бағалы қағаздар туралы кеңес беру бизнесімен айналысатын кез-келген тұлға немесе фирма.Инвестициялық кеңесшілерді реттеу, әдетте, кеңесшінің негізгі кеңсесі мен жұмыс орны бар мемлекетке тиесілі.Алайда, кеңесші ӘКК-де тіркелуі мүмкін немесе егер белгілі бір активтік шектер орындалса, ӘКК-де тіркелуі қажет болуы мүмкін.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
Шағын кеңесшілер.Шағын кеңесші – бұл басқарудағы активтері 25 миллион доллардан аз(AUM).Қолданыстағы ережелерге сәйкес, кішкентай кеңесшілерге ӘКК-де тіркелуге тыйым салынады.Керісінше, олар өздерінің негізгі жұмыс орны бар штатта тіркелуі керек.Ерекшелік – бұл Вайомингте орналасқан, кеңес берушілерді реттейтін мүсіндер шығармаған инвестициялық кеңесшілер.Вайомингтегі шағын кеңесшілер ӘКК-де тіркелуі керек.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
Орташа кеңесшілер.Орташа кеңесшінің AUM-де 25 миллионнан 100 миллион долларға дейін бар.Орташа кеңесшінің ӘКК-де тіркелуіне тыйым салынады, егер олар жұмыс істейтін мемлекет штатта тіркелуді талап етсе.Егер орташа өлшемді кеңесші штатта тіркелу қажет болмаса, онда кеңесші ӘКК-де тіркелуі керек (егер жеңілдік қолданылмаса).2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
Сонымен қатар, Нью-Йоркте немесе Вайомингте орналасқан орта деңгейдегі кеңесшілер ӘКК-де тіркелуі керек (егер жеңілдік қолданылмаса).2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
Ірі кеңесшілер.AUM-да 110 миллион доллардан асатын кез-келген кеңесші, егер босату болмаса, ӘКК-де тіркелуі керек. AUM-де кем дегенде 100 миллион долларға жететін кеңесшілер, егер олар қаласа, ӘКК-де тіркелуі мүмкін.Кеңесшінің ӘКК тіркеуден бас тартуы және егер оның AUM 90 миллион доллардан төмен түспесе, мемлекетке тіркелуі талап етілмейді.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
Ерекше мәселелер
Инвестициялар жөніндегі кеңесшілерге, егер олар активтерді басқару сынағына сәйкес келмесе, ӘКК-де тіркелуіне тыйым салынады.Алайда, бірнеше ерекшеліктер бар:
- Инвестициялық компаниялардың кеңесшілері. 1940 жылғы «Инвестициялық компания туралы» заңға сәйкес тіркелген инвестициялық компаниялардың кеңесшілері ӘКК-де тіркелуі керек.
- Зейнетақы бойынша кеңес берушілер. Қызметкерлерге сыйақы жоспарлары бойынша кем дегенде 200 миллион АҚШ долларын құрайтын консультанттар ӘКК-де тіркелуі мүмкін, тіпті егер консультанттың басқаруында осы активтер болмаса.
- Көп мемлекеттік кеңесшілер.15 немесе одан да көп штатта тіркелуі қажет инвестициялық кеңесші ӘКК-де тіркелуі мүмкін.
- Интернет-кеңесшілер.Инвестициялық кеңес берушілер интерактивті веб-сайт арқылы барлық клиенттеріне инвестициялық кеңес берсе, осы ерекшелікке сәйкес келеді.Алдыңғы 12 ай ішінде олар 15-ке дейін клиентке басқа тәсілдермен кеңес бере алады.