86/87 сериялы емтихандар
86/87 сериялы емтихандар дегеніміз не?
86/87 сериялы емтихандар – бұл қаржылық зерттеулер талдаушыларының бастапқы деңгейдегі құзыреттілігін анықтайтын тестілер.Екі емтиханды мамандар қаржы талдауларын тағайындағанға дейін Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA)басқарады және талап етеді.Алынғаннан кейін, адамдар инвесторлар өздерінің инвестициялық шешімдерін қабылдаған кезде пайдаланатын терең есептер шығара алады.
Үміткерлер белгіленуі брокерлер-дилерлер үшін зерттеу талдаушысы ретінде жұмыс істей алады.
Негізгі өнімдер
- 86/87 сериясындағы емтихандар ғылыми талдаушы болғысы келетіндердің бәріне қойылатын талап.
- Емтихандарды FINRA басқарады.
- 86 серия қаржылық көрсеткіштер, кірісті модельдеу әдістері және саланың динамикасын түсінуді тексереді.
- 87 сериялары этика және саланың озық тәжірибелері туралы білімдерін тексереді.
86/87 емтихандар туралы түсінік
Қаржы саласын реттеу инвесторлар мен нарықтың басқа қатысушылары әділ нарыққа қол жеткізуді қамтамасыз етеді. Кәсіпқойлар өз компанияларының немесе өздерінің қаржылық пайдасынан гөрі өз клиенттерінің мүдделерін ескеруді қамтамасыз ететін этика мен стандарттармен байланысты. Сондықтан олар үшін өз мамандықтары бойынша сертификат алу үшін тиісті қадамдарды жасау маңызды.
86/87 сериялы емтихандар – зерттеуші-сарапшы болғысы келетін мамандарға қойылатын талаптар.Олар сату персоналына, институционалды инвесторларға және басқа брокерлер / дилер клиенттерінебөлінетін әлеуетті инвестициялық мүмкіндіктер туралы уақытылы есептер жасайды. Бұл есептерді инвесторлар өздерінің инвестициялық шешімдерін қабылдаған кезде пайдаланады.86/87 сериясынан өткендерге үлестік бағалы қағаздарды, компанияларды және салаларды талдайтын жазбаша немесе электрондық хабарламалар дайындауға рұқсат етіледі.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
Зерттеуші сарапшысының емтиханы деп те аталады, тест тапсырушылар менеджментті зерттеумен бірге компанияны және саланы талдау әдістерін жетік білуі керек. Үміткерлер белгілі бір салаға немесе салаға сұраныс пен ұсыныстың кең параметрлерін түсінуі керек. Үміткерлер қаржылық көрсеткіштерді, сондай-ақ кірісті модельдеу әдістерін және пайдалы және нақты қаржылық есептіліктің салалық динамикасын түсінуі керек.
Маңызды
Инвестициялық шешім қабылдау үшін негіз бола алатын эмиссиялық бағалы қағаздардың талдауын дайындайтын кез-келген адам зерттеу талдаушысы ретінде тіркелуге міндетті.
Ерекше мәселелер
Тест шын мәнінде бір емтихан болып табылады:
- 86 серия (I бөлім): Бұл емтихан 100 көп сұрақты сұрақтардан және жеке тұлғаның осы саладағы білімін тексеретін 10 алдын-ала сұрақтан тұрады.Үміткерлерге 86 серияны аяқтауға төрт жарым сағат уақыт беріледі. өту үшін 73% немесе одан жоғары балл қажет.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
- 87-серия бөлімі (II бөлім): Бұл бөлімде кәсіптік басқарудың нормалары мен озық тәжірибелері тексеріледі.Онда ережелер мен этикаға бағытталған 50 сұрақ пен алдын ала бес сұрақ бар.Үміткерлерге 87 серияны аяқтауға бір сағат 45 минут уақыт беріледі. өту үшін 74% немесе одан жоғары балл қажет.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
Талдауға бағытталған 86-серия келесі бөліктерді қамтиды:
- 1-функция: Ақпарат және мәліметтер жинау
- 2-функция: Талдау, модельдеу және бағалау
Нормативтік-құқықтық және озық тәжірибеге бағытталған 87-серияда келесі бөліктер бар:
- 3-функция: Зерттеулер туралы есептер дайындау
- 4-функция: Ақпаратты тарату
Болжау үшін жоғалған ұпайлар жоқ.Бірақ емтихандар жабық кітап болып табылады, демек, тест тапсырушылар ешқандай анықтамалық материалдар ала алмайды.
86/87 сериясы Алғышарттар мен босатулар
Жоғарыда айтылғандай, үміткерлер өздерінің зерттеушілерінің сараптамасын тағайындау үшін Securities Industry Essentials (SIE) емтиханын тапсыруы керек.Бұл емтиханды бағалы қағаздар саласында жұмыс істегісі келетін мамандар алады.Бұл олардың бағалы қағаздар туралы, оның ішінде тауар түрлері, тәуекел, реттеу және тыйым салынған әрекеттертуралы негізгі білімдерін тексереді.
Қазірдің өзінде екі деңгейі Мен және II деңгейлі өтті, кім дипломды Market техник (CMT) сертификаттау сараптама, тек Series 86 бөлігіне босату сұрай алады. CFA жоқ үміткерлер алдымен келесі шартты тестілердің бірін тапсыруы керек: 7 серия, 17 серия, 37 серия немесе 38 серия.
Негізгі сұрақтар
FINRA веб-сайтына сәйкес, үміткерлер емтиханда күте алатын негізгі сұрақтар:
- Тіркелген ғылыми талдаушылардың жетекшілері қандай тіркеу және біліктілік талаптарына ие болуы керек?
- Сатылымдағы меншікті капиталдың талдаушылары зерттеу талдаушылары ретінде тіркеліп, 86/87 сериясынан өтуі керек пе?
- NASD 1050 үлестік зерттеулерде жұмыс істейтіндердің барлығына немесе тек қоғамның көзіне көрінетін зерттеу есебін жазатындарға қатысты бола ма?
- FINRA мүшесінің шетелдік брокер / дилерлік филиалында жұмыс істейтін зерттеуші талдаушы егер мүше сол аналитиктің зерттеу есептерін қолданса немесе 15а-6 ӘКК ережелеріне сәйкес АҚШ-та таратса, 1050 ережесіне сәйкес тіркелуі керек пе?2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек