16 бөлім

16 бөлім дегеніміз не?

16-бөлім 1934 жылғы Бағалы қағаздармен алмасу туралы заңның (SEA) ережесі болып табылады, онда директорлар, офицерлер және негізгі акционерлер заңды түрде орындауға міндетті регламенттерді ұсыну бойынша жауапкершіліктер көрсетілген. 1934 жылғы бағалы қағаздар мен биржалар туралы заң – АҚШ-тағы бағалы қағаздардың қайталама сауда-саттығын реттейтін заң. Бұл кең ауқымды заңнама 1934 жылы қаржылық операциялар кезінде ашықтық пен алаяқтықтың кепілдігі мақсатында жасалған болатын. 1934 жылғы Бағалы қағаздар мен биржалар туралы актіні 1933 жылғы Бағалы қағаздар туралы заңмен салыстыруға болады, ол бағалы қағаздардың алғашқы шығарылымын реттейді.

16-бөлімге сәйкес компанияның 10% -дан астамының бенефициарлық меншік иесі болып табылатын кез-келген адам немесе осындай бағалы қағаз эмитентінің кез-келген директоры немесе офицері 16-бөлімге сәйкес мәлімдеме жасауға міндетті.

Негізгі өнімдер

  • 16-бөлім 1934 жылғы Бағалы қағаздармен алмасу туралы заңның (SEA) ережесі болып табылады, онда директорлар, офицерлер және негізгі акционерлер заңды түрде орындауға міндетті регламенттерді ұсыну бойынша жауапкершіліктер көрсетілген.
  • 16-бөлім «инсайдерлерге» құжаттар беру стандарттарын белгілейді және инсайдерлерді компанияның қарапайым акцияларының 10% -дан астамына немесе басқа капиталдағы тікелей немесе жанама түрде тікелей немесе жанама түрде пайда болатын акцияларға ие кез-келген лауазымды адамдар, директорлар немесе акционерлер деп анықтайды.

16-бөлімді түсіну

16-бөлім «инсайдерлерге» құжаттар беру стандарттарын қолдайды. Инсайдерлер – бұл компанияның жай акцияларының 10% -дан астамын немесе меншікті капиталды тікелей немесе жанама түрде тиімді иеленуге әкелетін акцияларды иеленетін кез-келген лауазымды тұлғалар, директорлар немесе акционерлер.

16-бөлім ұлттық қор биржаларында сауда жасайтын тұрақты кірістегі бағалы қағаздарға (яғни облигацияларға) иелік ететін ашық компаниялардың инвесторларына да қатысты. Инсайдер санатына жатқызылатын кез-келген адам ӘКК-ге өздерінің үлестік қатысу үлестерін ашатын нақты нысандарды тапсыруы керек. Бұл құжаттар сонымен қатар олардың бұрынғы операциялар тұрғысынан уақыт өткен сайын олардың инвестициялық позицияларының қалай өзгергенін сипаттайды.

16-бөлімнің ережелері адамды тиімді иесі деп санайды, тіпті егер бұл жеке тұлғаның белгілі бір компанияда үлестік қатысу үлесі болмаса да. Мысалы, егер адам ортақ үй шаруашылығының бөлігі болса, оның жақын отбасы мүшесі жабық компаниядағы үлесті тиімді иеленетін болса, онда ол жеке тұлғаға 16-бөлімге қатысты талаптарға бірдей бағынады.

Компаниядағы қаржылық қызығушылық жанама түрде де болуы мүмкін, егер бірнеше адам жабық компанияның бағалы қағаздарын ұжымдық түрде сатып алатын, иеленетін және сататын топ ретінде әрекет етсе. Сонымен қатар, 16 бөлім меншікті капитал туынды құралдарына иелік ететіндерді, оларды жүзеге асырған кезде меншікті капиталға қатысу үлесін қамтамасыз ететін бенефициарлық меншік иелері деп санайды.

16 бөлім. Беруге қойылатын талаптар

16 бөлім инсайдерлерден 3, 4 және 5 нысандарын жіберуді талап етеді. Бұл нысандарды электронды түрде беруге болады. ӘКК-де бенефициарлық меншік туралы алғашқы мәлімдеме болып табылатын 3-нысаны талап етіледі, егер меншікті немесе борыштық бағалы қағаздардың алғашқы орналастырылуы (IPO) болса, немесе адам директор, офицер немесе кем дегенде 10% иесі болса компанияның акциялары.

Жаңа директорлар, жаңа офицерлер және жаңа акционерлер осындай инвестициялық активтерді сатып алғаннан кейін 10 күн ішінде 3-нысанды тапсыруы керек. Егер компанияның инсайдерлерінің қолында айтарлықтай өзгеріс болса, олар 4-нысанды ӘКК-ге тапсыруы керек. Сонымен қатар, 16-бөлім белгілі бір жыл ішінде үлестік операцияларды жүзеге асыратын инсайдерлерден 5-нысанды толтыруды талап етеді,  егер операциялар туралы 4-формада хабарланбаған болса.