SEC нысаны 15-12G

SEC 15-12G формасы дегеніміз не?

SEC 15-12G нысаны – бұл 12 (g) бөліміне сәйкес қауіпсіздік сыныбын тіркеуді тоқтату немесе Бағалы қағаздармен алмасу туралы Заңның 13 және 15 (d) бөлімдеріне сәйкес есептер беру міндетінің тоқтатыла тұрғаны туралы хабарлама беруге мүмкіндік беретін форма. 1934 ж.

Негізгі өнімдер

  • SEC 15-12G нысаны – бұл Бағалы қағаздармен алмасу туралы 1934 жылғы 12 (g) бөліміне сәйкес бағалы қағаздар класын тіркеуді тоқтату туралы сертификаттау және хабарлама.
  • Нысан сондай-ақ Бағалы қағаздар биржасы туралы Заңның 13 және 15 (d) бөлімдері бойынша есептер беру бойынша міндеттерді тоқтата тұру туралы хабарлама беру үшін қолданылады.
  • Компания бағалы қағаздарды тіркеген кезде, ӘКК-ге мерзімді және ағымдағы есептер ұсынуға міндетті. 15-12G нысаны осы міндеттемелерді тоқтатуы мүмкін, өйткені бағалы қағаздар шығарылады.

SEC 15-12G формасын түсіну

SEC 15-12G нысанын Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссия (ӘКК) 1934 ж. Бағалы қағаздармен айырбастау туралы заңның 12 (g), 13 және 15 (d) бөлімдеріне сілтеме жасай отырып ұсынады. Нысан эмитенттерге тіркелген қауіпсіздік сыныбын тоқтату немесе ӘКК тапсырған есептерді беру үшін баж салығын тоқтата тұруға мүмкіндік береді.

SEC 15-12G нысаны 1934 ж. Бағалы қағаздармен айырбастау туралы заңның 12 (g), 12 (h), 13 және 15 (d) бөлімдері бойынша компанияларды есептіліктің кейбір талаптарын шығарады.Егер олар қауіпсіздік класының листингін тоқтатуды жоспарлап отырса, компаниялар осы форманы қолдана алады. SEC 15-12G нысаны сонымен қатар компанияларға есептіліктің белгілі бір талаптарынан босатылуға көмектесе алады. SEC 15-12G нысанын толтырған кезде эмитенттерде есептілікті тоқтата тұру немесе тоқтата тұру мүмкіндігі бар: ереже 12г-4 (а) (1), ереже 12г-4 (а) (2), ереже 12h-3 (b) ) (1) (i), 12h-3 (b) ережесі (1) (ii), 15d-6 және 15d-22 (b) ережелері.2

12-бөлім (ж)

SEC 15-12G нысаны компанияларға 12 (g) бөлімінде талап етілген ережелерге сәйкес тіркеуді тоқтатуға мүмкіндік береді.1934 Бағалы қағаздар Exchange Заңның 12-бөлім барлық түрлері үшін тіркеу талаптары туралы егжей- бағалы қағаздар.12 (g) бөлімінде мемлекетаралық коммерциямен айналысатын компанияларды тіркеу талаптары арнайы талқыланады.12 (h) бөлімінде ӘКК-нің 12 (g) бөлімі үшін есептіліктен босатуды қамтамасыз ету құзыреті көрсетілген.

13 және 15 бөлімдер (d)

SEC 15-12G нысаны компанияларға 13 және 15 (d) бөлімдері бойынша есеп беру міндеттемелерін тоқтата тұру туралы өтініш беруге мүмкіндік береді. 13-бөлімде компаниялардың 12-бөлімде тіркелген ретінде сақтауға тиісті толық есеп беру талаптары көрсетілген, 15 (d) бөлімінде бағалы қағаздар бойынша талдаушылардың есеп беру процесі және қауіпсіздік талдаушылары ұсынған талдаушылар мен зерттеулер туралы есептерден туындауы мүмкін мүдделер қақтығысы егжей-тегжейлі көрсетілген.

1934 жылғы бағалы қағаздармен алмасу туралы заң

1934 жылғы бағалы қағаздармен айырбастау туралы заң 1929 жылғы нарық құлдырауынан кейін ашықтықты және қаржы нарығының сауда инфрақұрылымының тиімділігін арттыруға бағытталған заңнамалық қозғалыстың бөлігі болды.  1934 жылғы Бағалы қағаздар биржасы туралы заңда Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссия құрылды және оған АҚШ-тағы инвестициялық индустрия бойынша операциялардың барлық түрлерін бақылауға кең өкілеттіктер берілді.

Сауда-саттықты ашық биржаларда өткізуге ұмтылатын барлық бағалы қағаздар ӘКК-де тіркелуі керек.  Корпорациялар мен басқарылатын қорларды тіркеудің егжей-тегжейлі талаптары
жылғы бағалы қағаздар туралы, 1934 жылғы бағалы қағаздармен алмасу туралы және 1940 жылғы инвестициялық компаниялар туралы заңдарда көрсетілген. Осы үш акті компанияларды тіркеу, бағалы қағаздарды тіркеу, бағалы қағаздар шығару және көпшілікке ұсынылатын және жеке инвестициялық ұсыныстарды, сондай-ақ бағалы қағаздармен сауда жасауды қалыптастырады.