ӘКК формасы MSD анықтамасы

SEC формасы дегеніміз не MSD

Бағалы қағаздардың муниципалды дилері (MSD) ретінде қызмет ету үшін банктік немесе банк ұйым ішінде немесе басқа да қаржы мекемесі немесе нақты бөлу немесе бөлімі бар нысаны MSD файлды керек бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияның бір муниципалдық бағалы қағаздар дилер ретінде әрекет (ӘКК).

1934 жылғы Бағалы қағаздармен айырбастау туралы Заңның 15В (а) бөліміне сәйкесMSD нысаны ғана банктің ағымдағы тіркеуіне немесе банктің бөлек анықталатын бөліміне немесе бөлімшесіне қатысты өзгертулер енгізе алады, деп бағалы қағаздармен байланысты коммуникацияларды басқаружөніндегі муниципалдық кеңес (MSRB) анықтайды.Бұдан әрі өтінішті немесе түзетуді банк өтініш берушінің атынан жасаған болып саналады.

ӘКК негіздері MSD формасы

1934 жылғы Бағалы қағаздармен алмасу туралы Заңның 15В (а) бөлімінде муниципалды бағалы қағаздар дилерлеріне арналған ережелер егжей-тегжейлі көрсетілген.Сондай-ақ, MSD нысаны фирмадан өзінің муниципалдық бағалы қағаздар бөліміменжұмыс жасайтын кез-келген қызметкердің бағалы қағаздарды сатумен байланысты тәртіптік іс-шараларға қатысыбар-жоғын анықтауды талап етеді.Муниципалды бағалы қағаздар дилері мәртебесін тіркеуден ресми түрде бас тарту үшін ұйым ӘКК MSD-W нысанын қолдануы керек.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек

Аты айтып тұрғандай муниципалды бағалы қағаздар дилерлері муниципалдық бағалы қағаздармен жұмыс істейді. Муниципалдық бағалы қағаздар — бұл әдетте үкіметтер немесе мемлекеттік органдар шығарған облигациялар. Бұл облигациялар сауда облигациялардың дилері олар айналысатын облигациялардың бағаларын басқа брокерлер-дилерлерге ұсынады. Инвесторлар муниципалдық облигацияларды ұнатады, өйткені олар федералдық, штаттық немесе жергілікті деңгейде салықтан қорғалған кірістер ұсынады немесе олар әрқайсысының жиынтығы болуы мүмкін.

Муниципалды облигация дилері жұмысының мысалы

Бағалы қағаздардың муниципалдық диллерінің типтік әрекеттерінің гипотетикалық мысалы ретінде «6,12% фирмалық 45 минут ішінде 5 минуттық қайтарып алумен» Нью-Йорк штатының GO облигацияларын сатып алуға мүдделі басқа дилерге баға ұсынысын беру кіреді.

Муниципалды дилер облигацияларды сатып алушы дилерге өтеуге дейін 6,12% кірістілікпен сатуға дайын және 45 минут ішінде дайын болады. Алайда, егер осы 45 минут ішінде басқа мүдделі тұлға сол облигацияларды сатып алғысы келсе, екінші мүдделі сатып алушы сатушы дилердің бағалы қағаздарды бірінші сатып алушыға сатуға міндетті екендігіне негізделген баға ұсынысын алады. Содан кейін сатушы дилер бірінші сатып алушымен байланысады және оларға облигацияларды сатып алу туралы 5 минуттық ескерту береді немесе баға бойынша сатып алу құқығынан айырылады. Егер бірінші дилер облигацияларды 5 минуттық қайтарып алуға рұқсат етілген мерзімде сатып алмаса, сатушы дилер облигацияларды екінші мүдделі тараппен 6,12% -да сата алады.

Нақты әлем мысалы

Аяқтау үшін нұсқаулар бар ӘКК нысаны MSD мемлекет ол құжаттың қағаз көшірмесін бетіне толтырылады PDF немесе машинамен басылған пайдалана шешілуі мүмкін. Қаржы мекемесіндегі уәкілетті тұлғаның түпнұсқалық және қолмен қолтаңбасы қолданылған Нысанның екі нұсқасында да болуы керек. Сондай-ақ, уәкілетті тұлға бөлімнің немесе өтініш жасаушының басқарылуына, басшылығына және қадағалауына қатысуы керек.

Егер жеке тұлға MSD мәртебесін алуға өтініш білдірсе, толтырылған құжатта сол адамның супервайзерінің немесе басты офицерінің аты-жөні болуы керек. Банк бөлімі немесе бөлімшесі өтініш білдірген кезде қол қоюшы ұйымның сол бөлігінде негізгі қызметкер болуы керек.