Ережені түрту
Тапсыру ережесі қандай?
Таспағатүсіру ережесіқиын тарихы бар FINRA-ға тіркелген адамдарды және мұндай адамдарды көптеп жалдайтын фирмалардыарнайы бақылауды қажет етеді.Толығырақ ресми Қаржы Индустрия Нормативтік орган ереже 3170, сондай-ақ белгілі «Кейбір фирмалар тіркелгендер таспаға жазу,» деп аталатын «теру ережесі» белгілі бір үлкен қадағалау үшін жалпы қажеттілік танысуға Көмек білдіреді тіркелген өкілдері проблемалық нормативтік және сәйкес жазбалар.
Сондай-ақ, бұл фирма бұрын шығарылған немесе оның тіркеуі алынып тасталған фирмада жұмыс істеген тәртіпті көптеген адамдарды жұмысқа қабылдағанда және олар жеткіліксіз қадағаланған және оқытылған жерлерде жағдайларды және арнайы қадағалау қажеттіліктерін қарастырады.
Негізгі өнімдер
- Тапсыру ережесі — FINRA-ның сәйкестігі туралы мәселелер бойынша тарихы бар тіркелген өкілдерді жалдайтын фирмаларды бақылау үшін қосымша қадағалау мен қадағалауды қамтамасыз ету туралы бұйрығы.
- Жазуға қойылатын талаптар тәртіпті фирманың көлеміне байланысты әр түрлі болады.
- Барлық жазылған жазбалар олар жасалған кезден бастап үш жылдан кем емес, алғашқы екі жыл ішінде қол жетімді жерде сақталады.
- Әрбір жапсырушы фирма сақталған таспаларды тіркелген адам мен күні бойынша каталогта ұстауы керек.
Тапсыру ережесін түсіну
Тапсырма ережесі 2014 жылдың 1 желтоқсанында күшіне енді және NASD 3010 (b) (2) ережесіналмастыратын FINRA шоғырландырылған ережелер кітабына қабылданды, дегенмен қағазға түсіру ережелері 1998 жылы Бағалы қағаздар мен биржалар жөніндегі комиссия (ӘКК) күшіне енген. NASD ережелеріне енгізілген түзетулерді мақұлдады.Әсіресе, ӘКК мүшелер «тіркелгендердің белгіленген пайызынан асатын кезде арнайы жазбаша қадағалау процедураларын, соның ішінде сөйлесулерді таспаға түсіруді белгілеу, орындау және сақтау туралы» талапты мақұлдады. сату практикасы ережелерін бұзғаны үшін шығарылған немесе олардың брокерлері мен дилерінің тіркеуі жойылған кейбір фирмалардың тұлғалары (‘тәртіпті фирмалар’).2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
Іс жүзіндегі ережелерді қадағалауды таптау
FINRA-ға сәйкес, таспаға түсіру ережесі «фирмадан өзінің тіркелген барлық адамдарының телемаркетингтік қызметін қадағалайтын арнайы жазбаша процедураларды, соның ішінде сөйлесулерді таспаға жазуды, егер фирма тіркелгендердің белгіленген пайызынан артық жалдаса, орнатуды, орындауды және сақтауды талап етеді. FINRA 3170 ережесіндегі «тәртіпті фирма» анықтамасына сәйкес келетін фирмалардың адамдары. « FINRA 3170 ережелерін сақтау бойынша фирмаларға көмектесу үшін FINRA» тәртіпті фирма «анықтамасына сәйкес келетін фирмаларды анықтай отырып,» Тәртіптік фирмалар тізімін «ұсынады.. ”2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
Қадағалау процедураларын енгізу қажеттілігін анықтау үшін қолданылатын процент фирманың көлеміне байланысты.Ол шағын фирма үшін 40% -дан үлкен фирма үшін 20% -ке дейін болады.Қадағалау процедуралары тіркелген қызметкерлер мен әлеуетті және қолданыстағы клиенттер арасында үш жыл бойы жүргізілген барлық телефон сөйлесулерін жазуды қамтиды. 2021 жылғы қаңтардағы жағдай бойынша FINRA тәртіпті фирмалар деп таныған алты фирма болды.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек
Фирмалар тіркелген адамдар тұтынушылармен байланыс орнатуда үнемі қолданатын телекоммуникация құралдарының кез-келген құралын магнитофонға жазуын қамтамасыз етуі керек.Бұған қалалық және ұялы телефондар кіреді.Егер ұялы телефонды тыңдау мүмкін болмаса, фирма клиенттермен байланыс кезінде оларды пайдалануға тыйым салуы керек, егер оларды пайдалану басқа іскери себептерге байланысты болмаса.