30 серия
30 серия дегеніміз не?
30-сериядағы емтихан, сондай-ақ NFA филиалының менеджерлерінің емтиханы деп аталады, бұл Ұлттық фьючерстер қауымдастығы (NFA) жасайды және оны Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) басқарады.
Негізгі өнімдер
- 30 серия – бұл NFA және FINRA бақылайтын қаржылық емтихан.
- Ол тауар фьючерстерінің сауда саласында филиалдар менеджерлерін оқытуға арналған.
- 30 серия көптеген тақырыптарды қамтығанымен, сәйкестік міндеттері мен кәсіби этикаға ерекше назар аударады.
30 серия қалай жұмыс істейді
Филиал қызметкерлері филиалдың жалпы жұмысына жауап береді. Қаржы қызметтері саласында филиалдар менеджерлеріне кең ауқымды міндеттер жүктеледі, соның ішінде қызметкерлерге жалпы қадағалау, клиенттердің шағымдары мен жағдайдың жоғарылауымен жұмыс жасау және тиісті заңдар мен ережелердің орындалуын қамтамасыз ету.
30 сериядағы емтихан үміткерлерді NFA-да тіркелген тауарлық фьючерстер сауда фирмасының филиал менеджері рөлін қабылдауға дайындауға арналған. Тауар фьючерстерінің сауда саласында жұмыс жасайтындар филиалдың барлық менеджерлеріне қажет жалпы дағдылардан басқа, сол сектордың ерекше өнімдері, тәуекелдері мен қиындықтары туралы қосымша білімі мен тәжірибесіне ие болуы керек.
Үміткерлерді осы рөлге дайындау үшін 30 серия әртүрлі негізгі тақырыптарды қамтиды, соның ішінде клиенттердің есепшоттары, айырбастау ережелері мен ережелері, тауарлық пул операторы (CPO) және тауар саудасы кеңесшісі (CTA) ережелері мен ережелері, дискрециялық ережелер, жарнама және менеджмент жауапкершілік.Емтихан 50 таңдаулы сұрақтардан тұрады, ал сәтті үміткерлер әдетте екі аптаға дайындалады.
Маңызды
NFA-ға сәйкес, филиал менеджері және онымен байланысты тұлға болып табылатын жеке тұлға 30-серияны өтініш бергенге дейінгі екі жыл ішінде тапсыруы керек. Алайда, кейбір жағдайларда, мысалы, жұмыс беруші FINRA ережелеріне сәйкес филиалдың менеджері ретінде жұмыс істеуге қабілетті екенін дәлелдей алатын ерекше жағдайлар болуы мүмкін.
30-серияның нақты әлем мысалы
Үміткерлерге «30 серия» емтиханын аяқтауға бір сағат уақыт беріледі, оған өту үшін 70% немесе одан жоғары балл қажет. Емтихан тауарлық фьючерстерге, фьючерстермен сауда саласының құрылымына, қолданыстағы заңдар мен ережелерге және кәсіби этикаға қатысты әртүрлі тақырыптарды қамтиды.
30-сериядағы емтихан кеңсе менеджерінің сәйкестік міндеттеріне үлкен мән береді. Осы мақсатта, оның емтихан анықтау және оған қарсы күрес үшін бірнеше осындай тиісті есептеу процедуралар сияқты комплаенс-байланысты пәндер бойынша сұрақтар, құжат ақпаратты ашып көрсету талаптары, хаттамалар клиенттік қаражатты қабылдау және өңдеу үшін, жарнамалық қызмет фьючерстік және әдістерін нұсқауларына қамтиды ақшаны жылыстатумен және алаяқтықтың басқа түрлері.