3 серия
3 серия дегеніміз не?
3-серия — бұл Ұлттық фьючерстер қауымдастығы (NFA) атынан Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) басқаратын Ұлттық тауарлық фьючерстерді сараптау деп аталатын емтихан. Емтиханнан өткен үміткерлер NFA-да тіркеліп, тауар фьючерстері мен тауар фьючерстері бойынша опциондарды сата алады. 3 серия — бұл FINRA басқаратын инвестициялық кәсіпқойларға арналған бірқатар емтихандардың бірі, соның ішінде корпоративті, мемлекеттік немесе басқа да бағалы қағаз түрлерін сатқысы келетін брокерлерге қажет 7-серия, Бағалы қағаздардың жалпы өкіл емтиханы.
Негізгі өнімдер
- 3 серия — АҚШ-тың деривативтер нарығы үшін өзін-өзі реттейтін ұйым — Ұлттық фьючерстер қауымдастығы (NFA) атынан Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) өткізетін емтихан.
- 3 сериядағы емтиханды тапсырған үміткерлер тауар фьючерстері мен тауар фьючерстері бойынша опциондарды сату үшін NFA-да тіркеле алады.
- 3 серияға балама ретінде тауарлар мен фьючерстер нарығында жұмыс істеу құқығына ие болу үшін бірнеше басқа емтихандар бар.
3 серия қалай жұмыс істейді
3 сериядағы емтихан тауар делдалдары білуге тиісті опциондар, фьючерстер, хеджирлеу және маржа талаптары сияқты тақырыптарды, сондай-ақ нарықтық және реттеуші ережелерді қамтиды. Емтихан екі бөлімнен тұратын 120 таңдаулы сұрақтан тұрады, үміткерлер оны бітіру үшін екі сағат 30 минут уақытты алады. 7 сериядағы емтиханнан айырмашылығы, 3 сериядан өту үшін үміткерлерге фирма демеушілік жасаудың қажеті жоқ.
Емтихан тапсыру үшін үміткерлер әр бөлімде шамамен 70% балл жинауы керек. (Ресми рұқсат беру коды жоқ, бірақ жалпыға бірдей қабылданған өту коэффициенті 70% құрайды.) Өте алмаған адамдар емтиханды қайта тапсыра алады, бірақ олар күту кезеңіне жатады. Емтиханның құны $ 130.
Маңызды
Фьючерстік келісімшарттарды сатқысы келетін кез-келген адам, әдетте, 3 сериядан емтихан тапсыруы керек.
АҚШ-тың деривативтер нарығы үшін өзін-өзі реттейтін ұйым — NFA фьючерстік комиссияның саудагері (FCM), бөлшек валюта сатушысы (RFED), брокерді (IB), тауарлық пул операторын ( CPO), немесе тауарлар саудасының кеңесшісі (CTA), біліктілік талаптарын қанағаттандыру үшін операцияларды сатушы (LTM) немесе осы ұйымдардың байланысқан тұлғасы (AP) ретінде левередж ».
Көп жағдайда NFA-ға мүше болуды немесе байланысқан тұлға ретінде тіркелуді қалайтын адамдар 3-сериядан емтихан тапсырғанға дейін екі жыл ішінде өтуі керек. Бұл:
- Қазіргі уақытта жеке тұлға еден брокері ретінде тіркелген
- Жеке тұлға 3-сериядан өтінім берудің алдында екі жылдан астам өтті, және осы күннен бастап AP немесе FB немесе FCM, IB, CPO, CTA немесе LTM сияқты екі жылдан астам уақыт бойы үздіксіз тіркеу алшақтықтары болған жоқ. NFA.
Фьючерстер бойынша кез-келген емтиханға тіркелу үшін үміткер FINRA веб-сайтына онлайн өтініш беруі керек. Әдетте, FINRA жеке тұлғаның фьючерстер саласының емтихандарының бірін тапсырғаны туралы NFA-ға тікелей хабарлайды. Алайда кейбір жағдайларда NFA үміткерлерден олардың өткендігін растайтын құжаттарды сұрай алады.
3 серияға балама нұсқалар
3-сериядан гөрі, адамдар басқа емтихандарға қатысуға құқылы болуы мүмкін, және олардың тіркеу мәртебесі мен жүргізетін бизнес сипатына байланысты басқа тіркеу нұсқаларын қолдана алады. Оларға мыналар кіреді:
- Фьючерстермен басқарылатын қаражатқа сараптама (31 серия)
- Шектелген фьючерстерге сараптама жүргізу ережелері (32 серия)
3 серияға қатысты басқа сертификациялық емтихандар — бұл 30 серия (NFA филиалының менеджерінің емтиханы) және 34 сериясы (биржадан тыс Forex емтиханы).
3 серия осы емтихандардың ешқайсысының алғышарты немесе негізгі шарты болып саналмайды.
3 сериясы және басқа фьючерстер саласына қатысты емтихандар туралы қосымша ақпарат алу үшін NFA-ның біліктілік талаптары парағына кіріңіз. Тестілеу туралы толығырақ ақпарат алу үшін FINRA-дің біліктілік емтиханының күні ресурстық парағына кіріңіз.