• Санатталмаған

Байланысты тұлға

Байланысты адам дегеніміз не?

Фьючерстік сауда-саттықта ассоциацияланған тұлға термині сату немесе қадағалау қызметін жүзеге асыратын брокер немесе дилер жұмысына кіретін белгілі бір адамдарды білдіреді. Іс қағаздары мен әкімшілік қызметкерлері кірмейді.

Негізгі өнімдер

  • Қауымдастырылған тұлғалар – бұл сатумен немесе сатуды қадағалаумен айналысатын брокерлік / дилерлік фирмаларда жұмыс істейтін фьючерстік сауда-саттықтағы адамдар.
  • Бұл адамдар бұқаралық болмауы мүмкін тапсырыс ағынына көзқарасы бар.
  • Олар бақылаушы органдарда тіркелуге міндетті.
  • Олар тапсырыс ағыны туралы ақпараттан жеке пайда көрмейтін етіп әрекет етуі керек.




Байланысты адамды түсіну

Қауымдастырылған адамдар әртүрлі фьючерстік биржалар мен реттеуші органдардың ережелері мен ережелерімен байланысты. Бұл ұйымдар біркелкі емес ақпарат ағыны, тіпті табиғи түрде болса да, олардың сауда және ғылыми-зерттеу қызметінде инвесторларға кедергі жасамайтындығына немесе оларды алдамайтындығына көз жеткізу үшін адамдарды белгілі бір рөлдерде реттейді. Бөлек тіркелу Ұлттық Futures қауымдастығының (ТЕҚ) келесі ретінде тіркелген тұлғалар үшін талап етілмейді:




Неліктен айырмашылық бар?

Қаржы нарықтары олардың мөлшері, ықпалы немесе тәжірибесіне қарамастан, барлық қатысушылар үшін әділ екендігіне көз жеткізу үшін реттеледі. Оған кез-келген білікті тұлғаның нарыққа қатысуына мүмкіндік беретін ақпарат ағыны, тапсырыстар және басқа факторлар кіреді.

Клиенттің ақшасымен айналысатын жеке тұлғалардан және фирмалардан FINRA және / немесе NFA-мен байланысты тұлғалар ретінде тіркелуін талап ету арқылы, егер олар басқа қызметтерге тіркелмеген болса, қатысушылар әділ нарықтарға жағдай жасау үшін ережелер мен ережелерге бағынады.

Сонымен қатар, реттеушілер осы ережелер мен ережелерді сақтамаса, қатысушыларды жазалауға, айыппұл салуға немесе шығаруға құқылы. Тіркеу сонымен қатар тараптар арасындағы дауларды шешу үшін әдісті, соның ішінде арбитражды белгілейді.

Сондықтан клиенттерде қорғаудың деңгейі бар, олардың нарыққа қол жетімділігі және олардың қаражаттары тек олардың пайдасына жұмсалатындығына көз жеткізеді. Дәл осындай қорғаныс клиенттің қызметі нәтижесінде пайда болатын ақпаратқа да қатысты. Мысалы, байланысқан адам жеке тапсырыстарды клиенттердің тапсырыстарынан бұрын орындай алмауы мүмкін және олар өз клиенттерінің тапсырыстары туралы ақпаратты басқа клиенттерге немесе басқа тұлғаларға қол жетімді ете алмайды. Қауымдастырылған тұлғалар сонымен қатар олардың сауда-саттығы мен шоттарындағы қалдықтарды бақылауға мүмкіндік береді.

Ассоциацияланған тұлғалар, оның ішінде ФКМ мен ХБ, минималды стандарттарға сәйкес келуі керек:

  • Минималды таза капитал
  • Клиенттердің қаражаты (тек FCM; ХБ клиенттердің қаражатын ұстамайды)
  • Клиенттерге жария ету және басқа талаптар
  • Қаржылық және басқа құжаттар

Бұл клиентті сауданы жүзеге асырудағы нарықтық тәуекелден, сондай-ақ фирма бизнестің тоқтап қалу қаупінен сақтайды, мүмкін клиент қаражатын өзімен бірге ала алады. Сондай-ақ, мүдделі қақтығыстардың алдын алады, дегенмен байланысқан адамдар (және фирмалар) міндетті түрде сенім білдіруші болып табылмайды. Олар этикалық іскерлік тәжірибені қолданғанымен, олар инвестициялық кеңес берушілер орындауы керек жоғары сенім стандарттарына сәйкес келмеуі керек.