ӘКК S-6 нысаны

SEC формасы S-6 дегеніміз не?

S-6 нысаны ӘКК — бұл АҚШ-тың бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясына (ӘКК), олар инвестициялық трасттар (эмитенттер) шығарған бағалы қағаздарын тіркеу үшін пайдаланатын өтініш.

А  инвестициялық компаниясының  белгілі бір уақыт кезеңі үшін инвесторларға сатып алынатын бірлік ретінде, әдетте, ұсыныстары тіркелген портфелі, акциялар және облигациялар, бұл. Ол  инвесторлар үшін капиталды жоғарылатуды және / немесе дивидендтік кірісті қамтамасыз етуге  арналған. Инвестициялық пай қорларынан айырмашылығы, НТС-ң жарамдылық мерзімі оның портфелінде қандай инвестициялардың болатындығына негізделген, ал портфолио аяқталғаннан кейін инвесторлар БТЗ таза активтерінің пропорционалды бөлігін алады.

ӘКК S-6 нысанын түсіну

S-6 нысаны ӘКК 1933 жылғы бағалы қағаздар биржасы туралы заңына сәйкес инвестициялық сенім трасттары үшін тіркеу мәлімдемесі ретінде де белгілі. (N-8B-2 нысаны 1940 жылғы «Инвестициялық компания туралы» Заңға сәйкес тіркелген UIT-ке арналған.) Инвестициялық трасттар белгілі бір мерзімге стандартты акциялар мен облигацияларды қоса алғанда, инвесторларға тұрақты портфель ұсынады, сондықтан барлық бағалы қағаздар тіркелуі керек ӘКК инвестициялар мен бағалы қағаздар нарығына толық шолу жасау үшін. 

1933 ж. «Бағалы қағаздардағы шындық» заңы деп аталатын «Бағалы қағаздармен айырбастау туралы» Заң, маңызды фактілерді ұсынатын тіркеу формалары компанияның бағалы қағаздарын тіркеуге алған кезде маңызды ақпаратты ашу үшін ұсынылуын талап етеді. ӘКК S-6 нысаны ӘКК-ге осы актінің мақсаттарына жетуге көмектеседі — инвесторлардан ұсынылған бағалы қағаздарға қатысты маңызды ақпарат алуын және ұсынылған бағалы қағаздарды сатуда алаяқтыққа тыйым салуды талап етеді. Осылайша, S-6 өзара қор компаниялары талап ететін проспектке ұқсас.

Бес беттен тұратын үлгі ӘКК сайтында қол жетімді.  Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссия осы ЖСБ тіркелген барлық бағалы қағаздардың толық тізімін жүргізеді, оған тіркелген әрбір түр үшін біреуі қажет, тек бір ай ішінде, кез-келген жерде ӘКК-ге елуден жүзден астам S-6 нысанын беруге болады.Мысалы, 2020 жылдың желтоқсанында 130 ӘКК-нің S-6 нысаны тапсырылды.Оларға Фицджеральд Маркетинг және Коммуникация, Инвеско Бірлік Трасттары, Гуггенхайм Анықталған Портфолиолары және басқа инвестициялық трасттардың бірнеше жазбалары кірді.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек

SEC формасының S-6 файлын беруге мысал

Мысалы, 2020 жылдың 7 қазанында First Trust Portfolios LP капиталдың орташа өсуін қалайтын «FTP инновациялық технологиялар портфолиосы сериясы» деп аталатын «бір портфолиодан» тұратын FT 8993 тіркеу үшін S-6 SEC формасын тапсырды.Пішінде First Trust келесі элементтерді қоса алғанда қауіпсіздік элементтерін егжей-тегжейлі көрсетеді:

• Төлемдер кестесі
• Таза активтер туралы есеп
• Инвестициялар кестесі
• Жалпы серия туралы ақпарат
• Портфолио
• Тәуекел факторлары
• Қоғамдық ұсыныс
• Бірліктердің таралуы
• Шығындар мен төлемдер
• Салық мәртебесі
• Үлескерлердің құқықтары
• Кірістер мен капиталды бөлу
• Демеуші, сенім білдіруші және бағалаушы туралы ақпарат