Қаржы энциклопедиясы

ӘКК 19б-4 формасы

ӘКК 19b-4 формасы дегеніміз не?

ӘКК 19b-4 нысаны – Бағалы қағаздар биржасы жөніндегі комиссияға (ӘКК)1934 жылғы Бағалы қағаздармен айырбастау туралы заңға сәйкес 19b-4 ережесіне сәйкес өзін-өзі реттейтін ұйымның (SRO)ұсынған ережесінің өзгеруітуралы хабарлау үшін қолданылатын форма.

SRO – бұл салаға немесе кәсіпке қатысты белгілі бір дәрежеде реттеуші өкілеттіктерді жүзеге асыратын үкіметтік емес орган. Қаржы өнеркәсібінде ӨРҰ мысалдары қамтиды еді депозитарийі Trust & Clearing Corporation (DTCC) және муниципалдық бағалы қағаздар норма шығарушылық кеңесінің.

Негізгі өнімдер

  • ӘКК 19b-4 нысаны өзін-өзі реттейтін ұйымдармен (ӘҚК) ӘКК-мен ереже өзгеруін тіркеу үшін қолданылады.
  • Көптеген қор биржалары мен қаржылық реттеу органдары SRO болып табылады, сондықтан олардың ережелері, ережелері мен ережелері мемлекеттік есепке алу үшін ӘКК-ге жіберілуі керек.
  • Бұл форма, соның ішінде тиісті экспонаттар, ұсынылып отырған ереженің өзгеруіне қатысты түсініктеме беру үшін көпшілікке қажетті ақпаратты алуға арналған.

ӘКК 19b-4 формасы қалай жұмыс істейді

Өзін-өзі реттейтін ұйымдар (SRO) оның ережелеріне, әсіресе сауда ережелеріне қатысты өзгертулер енгізбес бұрын, ӘКК-ге 19b-4 нысанын тапсыруы қажет.Өтініш беру кезінде СРО ӘКК қызметкерлеріне жаңа ережелерді негіздеуі керек, бұл ереже өзгеруі әділ сауда нарықтарын қолдайтынын және инвесторлардың қорғауы мен қажетті қадағалау процедураларын қамтамасыз етеді.

Барлық 19b-4 құжаттары SEC электронды құжаттарды жинау, талдау және іздеу (EDGAR) жүйесіндеқол жетімді.Нысан ресми түрде берілгеннен кейін ӘКК қарау және мақұлдау немесе бас тарту 90 күнді алады.ӘКК қызметкерлері 19b-4 өтініштерін қабылдамайды, егер қажет ақпараттың кез-келгені соңғы өтініштен алынып тасталса.2018-04-21 Аттестатта сөйлеу керек

ӘКК қоғамды өз пікірін айтуға шақырады. Қоғамдық пікір білдіру кезеңі 19b-4 ұсынылғаннан кейін жүреді, сол кезде басқа биржалар мен қоғам ұсынылған ережені өзгертуге қолдау немесе қарсылық білдіре алады. Осы уақыт ішінде мүдделі адамдар жазбаша түрде өздерінің көзқарастары мен дәлелдерін ұсынуға шақырылады, оның ішінде ұсынылып отырған ереже 1934 жылғы Бағалы қағаздармен айырбастау туралы заңға сәйкес келе ме.

Маңызды

ӘКК 19b-4 формасындағы ӘКК-де ұсынылған ережелер өзгертулеріне қатысты барлық ескертулерді өзінің веб-сайтына орналастырады.

Ерекше мәселелер

Өзін-өзі реттейтін ұйымдарды түсіну (SRO)

SRO жеке ұйымдар болғанымен, олар әлі күнге дейін белгілі бір деңгейде үкімет тарапынан реттелуге жатады. Үкімет саланы қадағалаудың кейбір аспектілерін SRO-ға тапсырады. Кез-келген қолданыстағы заңдар немесе үкіметтік ережелер қолданылады және СРО-да белгіленген ережелер қосымша болып табылады.

SRO салаға немесе кәсіпке белгілі бір реттеуші әсер ететін болғандықтан, ол көбінесе алаяқтықтан немесе кәсіби емес әрекеттерден сақтайтын күзетші бола алады. СРО-ның реттеуші өкілеттіктерді жүзеге асыра алу қабілеті үкіметтің өкілеттіктерін беруден туындамайды.

Оның орнына СРО бақылауды көбінесе іскери операциялардың ағымын реттейтін ішкі механизмдер арқылы жүзеге асырады. Сондай-ақ, уәкілетті орган ұқсас кәсіпкерлер арасындағы сыртқы келісімнен туындай алады. Бұл ұйымдардың мақсаты – ел басқарумен байланысын болдырмай, іштен басқару.

Ұқсас посттар: