Бағалы қағаздар саласын реттеу органы (SIRA)
Бағалы қағаздар саласын реттеу органы (SIRA) дегеніміз не?
Бағалы қағаздар саласын реттеу органы (SIRA), қазіргі кезде Қаржы саласын реттеу органы (FINRA) деп аталады, Бағалы қағаздар дилерлерінің ұлттық қауымдастығы (NASD) мен Нью-Йорк қор биржасының (NYSE) реттеуші бірліктерін біріктірген органның атауы болды. SIRA өзінің мүшелерін де, аффилиирленген нарықты да реттей отырып, бағалы қағаздар брокерлері мен инвестициялаушы қоғам арасындағы іскери тәжірибені басқару үшін құрылды.
Негізгі өнімдер
- Бағалы қағаздар саласын реттеу органы (SIRA) 2007 жылдан бастап Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA) деп аталады.
- SIRA атауы реттеуші органға «SIRA» атауы шатасулар тудыруы немесе қорлаушы болып саналуы мүмкін екенін білгенге дейін үш апта ғана қолданылды.
- SIRA қайталанатын функцияларды жою және ережелердегі сәйкессіздіктерді жою үшін NASD мен NYSE-ді біріктіруге тырысты,
- SIRA-ның рөлі екі тәуелсіз өзін-өзі реттейтін ұйымның (SRO) шығындар тиімсіздігін төмендету болды.
SIRA қалай жұмыс істеді
SIRA-ның өзін-өзі реттейтін ұйым (SRO) ретіндегі тамырларын NASD мен NYSE-дің реттеуші еншілес ұйымдарынан көруге болады. Екі тәуелсіз реттеушіні біріктірудің мақсаты қайталанатын функциялар мен ережелердің сәйкессіздігін жою, сондай-ақ екі тәуелсіз СРО шығындарының тиімсіздігін төмендету болды. SIRA 2007 жылы FINRA пайдасына алынып тасталды.
SIRA-ның реттеуші қадағалау рөлі бүгінгі күнге дейін FINRA деген атпен жалғасқанымен, SIRA атауы әсіресе қысқа мерзімді болды – барлығы үш аптаға жуық. Алдын ала шолуларда жаңа атау жарияланғаннан кейін, реттеуші орган «SIRA» атауы дәстүрлі өмірбаянға сілтеме жасау үшін қолданылатын араб терминімен ұқсастығына байланысты «шатасушылық тудыруы мүмкін, немесе кейбіреулер оны қорлайтын деп санауы мүмкін» деп хабардар етті. Мұхаммед туралы », – деп мәлімдеді сол кездегі NASD төрағасы және бас атқарушы директоры Мэри Шапиро.
Мұхаммед туралы өмірбаяндық мәтіндерге сілтеме жасайтын «Сирах» NASD мен NYSE-ді бұл атауды мәдени тұрғыдан сезімтал емес деп қабылдауы мүмкін деген қауіптен қайта қарауға мәжбүр етті.
Ерекше мәселелер
NASD 1939 жылы өзін-өзі реттейтін ұйымдар құруға мүмкіндік беретін Бағалы қағаздар және биржалар бойынша комиссияның (ӘКК) ережелерін енгізуге жауап ретінде басталды. SIRA (және FINRA) сияқты өзін-өзі реттейтін заманауи ұйымдардың өрлеуін NASD-тің 1971 жылы бағалы қағаздар дилерлерінің автоматтандырылған баға ұсыныстары ұлттық биржасын (NASDAQ) іске қосу сияқты электрондық сауда жүйелерін қабылдауынан байқауға болады.
1998 жылы NASD және AMEX қор нарықтары біріктірілді, содан кейін NASDAQ 2000 жылы NASD-ден бөлініп шықты. 2007 жылы ӘКК NASD орнынан түсу үшін жаңа SRO-ны қолдады. SIRA / FINRA NASD-тің басқару органы Нью-Йорктегі атқару, арбитраж және мүшелік реттеу бөлімшелерімен біріктірілуімен құрылды. FINRA өз қызметін 2007 жылдың 30 шілдесінде бастайтынын мәлімдеді. Бұл АҚШ-тағы бағалы қағаздар брокерлері мен дилерлеріне арналған ең ірі үкіметтік емес реттеуші ұйым.
SIRA енді Дубай Үкіметінің қауіпсіздік саласын реттеушісі – 2017 жылы киберқауіпсіздік және басқа да қауіпсіздік мәселелерін бақылау үшін басталған Қауіпсіздік индустриясын реттеу агенттігіне сілтеме жасайды.