13G кестесі

13G кестесі дегеніміз не?

Бағалы қағаздар және биржалар (SEC) кестесі 13G нысаны кестесі 13D түрінде үшін балама беру болып табылады және компанияның жалпы қор шығару 5% асатын акциялар партияның иелігін есеп үшін пайдаланылады.13G кестесі – 13D кестесінің қысқаша нұсқасы, есеп беру талаптары азырақ.13G кестесі SEC 13D кестесінің орнына толтырғыш бірнеше босатудың біріне сәйкес келген жағдайда берілуі мүмкін.

13D кесте де, 13G кесте формалары да «бенефициарлық меншік туралы есептер» деп аталады.ӘКК-нің пікірінше, бенефициарлық меншік иесі – дауыс беру немесе инвестициялық күштерді тікелей немесе жанама түрде бөлетін кез келген адам.Бұл нысандар көпшілікке сатылатын компаниялардаелеулі акциялары бар адамдар туралы ақпарат беруге арналған,осылайша басқа инвесторлар мен басқа да мүдделі тұлғаларға өз инвестициялары туралы негізделген шешімдер қабылдауға мүмкіндік береді.Көпшілікке сатылатын акциялардың 5% -дан астамына иелік ету маңызды меншік болып саналады және бұл туралы халыққа есеп беру талап етіледі.2018-04-01 Аттестатта сөйлеу керек

Инвесторлар мен кез-келген басқа мүдделі тараптар ӘКК-нің EDGAR жүйесі арқылы кез келген көпшілікке сатылатын компанияның 13G кестесінің нысандарын көре алады.

13G кестесін түсіну

Филлерге 13D кестенің орнына 13G кестесін беруге мүмкіндік беретін бірнеше босатулар бар.Институционалдық инвесторлар 13G кестесін бере алады, егер олар бағалы қағаздарды қалыпты бизнес кезінде сатып алған болса және эмитенттің бақылауына әсер ету ниеті болмаса.Институционалды инвестор болып табылмайтын жеке тұлғалар, егер олар эмитентке бақылауға ықпал ету мақсатымен құнды қағазға ие болмаған және бағалы қағаздың 20% немесе одан көп пайызының тікелей немесе жанама түрде бенефициарлық иесі болып табылмаса, 13G кестесін ұсына алады.1934 жылғы Бағалы қағаздармен алмасу туралы Заңның 13 (d) (6) (A) немесе (B) бөліміне сәйкес инвесторлар үшін қосымша жеңілдіктер қарастырылған.Егер олардың меншік құқығы 1970 жылдың 22 желтоқсанына дейін алынған болса, инвестор да босатылуы мүмкін.

13G кестесіне өтініш берудің бірнеше мерзімі бар.Үшін институционалдық инвесторлар бастапқы өтінім беру әлі аяқталған жоқ, егер олар бір ай 10% жоғарыда олар 5% жоғары аяқтау онда жыл соңына 45 күн ішінде файлға талап, немесе бірінші әрлеу 10 күн ішінде жүргізіледі.Пассивті инвесторлар бағалы қағаздың 5% және одан көп пайызын алғаннан кейін 10 күн ішінде өтініш беруі керек.  Соңында, босатылған инвесторлар ( 1934 жылғы Бағалы қағаздармен алмасу туралы Заңның 13 (d) (6) (A) немесе (B) бөлімімен анықталған) олар өздеріне міндеттеме алған жыл соңынан бастап 45 күн ішінде өтініш беруі керек. файл.

13G кестесінің формасындағы ақпараттың кез-келген өзгертулері қосымша есеп беру арқылы өзгертілуі керек.Институционалды инвесторлар кез-келген өзгерістер туралы есепті жылдың соңынан бастап 45 күн ішінде немесе айды 10% -дан жоғары аяқтағаннан кейінгі 10 күн ішінде, содан кейін меншік иесінің меншігі өсетін немесе төмендейтін кез келген ай соңынан бастап 10 күн ішінде енгізу туралы түзету енгізуі керек. 5% немесе одан көп.Пассивті инвесторлар есеп берудегі түзетулерге қатысты ұқсас талаптарға ие.

ӘКК жеке тұлғаларға және / немесе компанияларға 13G кестесінің нысандарын дұрыс толтырмағаны немесе оларды ұсынбағаны үшін айыппұлдар сала алады. Жеке тұлғалар, егер олар өздерінің акциялар пакеттері мен операциялары туралы ақпаратты дереу хабарламаса, сілтеме жасалуы мүмкін, ал егер олар өздерінің қызметкерлері талап етілетін бланкілерді дұрыс толтырмағандығы туралы есеп бермесе, компанияларға айыппұл салынуы мүмкін. Егер ол байқаусызда болса да, бенефициарлық меншік туралы қажетті есепті уақтылы ұсынбау 1934 жылғы Бағалы қағаздармен алмасу туралы Заңның 13 (d), 13 (g) және 16 (a) бөлімдерінде көрсетілген талаптардың бұзылуы болып табылады.

Қор менеджерлері мен басқа инвесторлардың өздерінің ішкі бақылау саясаты мен рәсімдерітуралы білуі өте маңызды.ӘКК-ге дұрыс емес талап арыздарды шешу үшін жеке инвесторлар қаржылық айыппұл ретінде 150 000 доллардан жоғары төлеуге мәжбүр болды.  ӘКК осы тәртіпті бұзушылықтарды полициямен күресуге күш салады, өйткені бұл нысандар қоғамды қорғауға, инсайдерлердің сауда қызметі туралы хабардар етуге және сайып келгенде инсайдерлік сауданың және акциялардың басқа да манипуляцияларының алдын алуға бағытталған.