Егер мен тіркеуден өтпесем, 63 сериялы емтихан қанша уақытқа дейін жарамды?
Series 63, сондай-ақ Бірыңғай бағалы қағаздар мемлекеттік заң сараптама ретінде белгілі емтихан, брокерлік-дилерлік өкілдері үшін мемлекеттік тест болып табылады.Емтихан Солтүстік Американың бағалы қағаздар әкімшілері қауымдастығының (NASAA) емтиханы болып табылады және оны Қаржы индустриясын реттеу органы (FINRA)басқарады.
63-ші емтихан туралы түсінік
Әдетте, 63 сериядағы емтиханға қатысуға мүдделі кез келген адам оны жұмыс беруші арқылы өткізеді. Жұмыс беруші FINRA-ға мүше фирма болуы керек және жеке тұлғаның емтиханға қатысуға ниет білдіруі керек.
Бұл процесс FINRA басқаратын 65 және 66 сериялы емтихандарға да қатысты.Сонымен қатар, қазіргі уақытта жұмыссыз, өтпелі кезеңдегі, FINRA мүшесі фирмасында жұмыс жасамайтын немесе FINRA-ның Web CRD жүйесін қолданатын фирмамен байланыссыз адамдар да FINRA веб-сайтында тіркеуді сұрай алады жәнетіркелу терезесін ашады.2018-04-21 Аттестатта сөйлегендеріңе
63 сериядағы емтихан бағасы қанша уақытқа дейін жарамды?
Көптеген штаттар екі жасқа дейінгі 63 сериялы нәтижені қабылдайды.Екі жылдан кейін балды қабылдау әр мемлекеттің саясатына байланысты және оған кепілдік берілмейді.Тіркелген адам алғашқы емтиханды тіркеуге демеушілік көрсеткен фирмада жұмыс істеген жағдайда, 63 серия нәтижесі өз күшінде қалады.Егер бұл жеке тұлға тоқтатылса немесе фирмадан кетсе, 63 серияны мемлекеттік тіркеу де аяқталады.
Осыдан кейін жеке тұлғаға емтихан ұпайы біткенше, сол емтихан ұпайын пайдаланатын басқа жұмыс берушіні іздеу арқылы лицензия алуға немесе қайта тіркеуге екі жыл беріледі. Егер өтінім беруші басқа мемлекетке ауысса, 63-серияға қойылатын талаптар өзгеруі мүмкін екенін ескеріңіз.Көптеген штаттар 63 сериядан (6 немесе 7 сериямен қатар) бағалы қағаздарды сатуды талап етсе де, Колорадо, Флорида, Луизиана, Мэриленд, Огайо, Колумбия округі және Пуэрто-Рикода емтихан тапсыру міндетті емес.
Тіркелген тұлғалар демеуші фирмалардан шыққан кезде демеуші фирма әдетте осы қызметкердің тіркеуін аяқтау үшін U5 формасын жібереді. Содан кейін жаңа жұмыс беруші өтініш берушіге тіркеуді ұзарту үшін U4 формасын толтыруы керек. Кейбір қызметкерлерге тіркеуді мемлекет талап етпейді, бірақ оны жұмыс берушінің талабы бойынша жасайды.
Ерекше мәселелер
Мемлекеттік бақылаушылар тіркеу мерзімі аяқталғаннан кейін кейбір жағдайларда бас тарту туралы шешім қабылдауы мүмкін.Әдетте, бас тарту қаржылық қызметтер саласында жұмысын жалғастыратын, бірақ мемлекеттік тіркеуді қажет етпейтін басқа рөлдегі қызметкерлерге ұсынылады.Бас тарту туралы толығырақ ақпаратты мемлекеттік бақылау органдарына хабарласу арқылы алуға болады. NASAA мемлекеттік реттеушілердің тізімін жүргізеді және олардың байланыс ақпараттарын ұсынады.
Сонымен қатар, кейбір жұмыс берушілер ең төменгі мемлекеттік талаптардан жоғары тіркеуді талап ететіндігін атап өткен жөн. Тіркеулер мен лицензияларды алу үшін қандай қаржылық мансап қажет екендігі туралы жеке мемлекеттер де әртүрлі. Мысалы, бағалы қағаздарға тапсырыс беру кейбір штаттарда тіркеуді талап ету үшін жеткілікті. Емтиханға үміткерлер жұмыс берушілерден және мемлекеттік бақылаушылардан оларды қызықтыратын қаржылық кәсіби мансапқа қатысты белгілі бір мемлекеттік саясатты анықтауы керек.