U-5S SEC нысаны

U-5S SEC формасы дегеніміз не?

U-5S ӘКК нысаны жыл сайын әрбір тіркелген мемлекеттік коммуналдық холдингтер ұсынуы тиіс Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссияға (ӘКК) өтініш беру болды. Нысанда бас холдингтік компания, барлық заңды еншілес ұйымдар, жай акциялардың саны, дауыс беру құқығының пайызы және акциялардың баланстық құны, сондай-ақ сатып алу, сату, офицерлер, директорлар, жарналар, келісімшарттар туралы мәліметтер болуы керек және қаржылық есептілік.

ӘКК бұл ақпаратты тіркелген коммуналдық жүйенің қорларын, қаржыларын және жұмысын бақылау үшін пайдаланды.

U-5S SEC формасын түсіну

U-5S нысаны, «жыл сайынғы есеп» деп те аталады, 1935 жылғы «Коммуналдық мемлекеттік холдинг компаниясы туралы» заңның бірінші ережесінің бесінші бөлімі бойынша талап етілді. 1935 ж. Акт электр және табиғи газ кəсіпорындарының холдингтерін реттеді. U-5S нысаны мемлекеттік коммуналдық холдингтердің нақты ашылуын, оның ішінде жүйелік компаниялар мен инвестициялар туралы толық ақпаратты, сатып алуды талап етеді. U-5S нысаны ӘКК-де тіркелген компаниялар үшін 10-Qs және 10-Ks стандартты есептілігіне қосымша міндеттеме болды.

1935 жылғы акт 2005 жылғы 8 тамызда, 2005 жылғы Энергетикалық саясат туралы заңның қабылдануымен күшін жойды. 2005 жылғы акт бірінші кезекте мемлекеттік салық саласы үшін жаңа салықтық жеңілдіктер мен несиелерге бағытталды. Оған коммуналдық сектор шеңберінде қосымша U-5S құжаттары туралы ережелер кірмеген. Осылайша, 2005 жылғы акт U-5S нысанын ескірген.

U-5 формасының FINRA функциясы

Қаржы саласын реттеу органы (FINRA) U-5 нысаны – бағалы қағаздар саласын тіркеуге арналған бірыңғай тоқтату туралы хабарлама. Брокерлер-дилерлер, инвестициялық кеңес берушілер және бағалы қағаздар эмитенттері U-5 нысанын жеке тұлғаның тиісті юрисдикциялардағы немесе бұрынғы өзін-өзі реттейтін ұйыммен (SRO) келісімшарттың аяқталуы және қатты бөлінуі туралы есеп беру үшін пайдаланады. 

Бұрынғы жұмыс беруші тіркелген өкіл қандай-да бір себептермен демеуші фирмадан шыққан кезде U-5 формасын FINRA-ға жіберуі керек. Нысан бөлінгеннен кейін 30 күн ішінде берілуі керек. Сүзгілер барлық сұрақтарға жауап беріп, барлық сұралған ақпаратты жіберуі керек, егер U-5 формасының әрбір элементі үшін арнайы нұсқаулықта өзгеше көрсетілмесе. Форма әдетте FINRA веб- CRD арқылы беріледі.

U-5 формасының үш түрі ұсынылуы мүмкін. U-5-ті тапсыру күні маңызды болуы мүмкін, себебі егер ол басқа фирмамен жұмыс істей алмаса, өкілі бар тіркеуге арналған екі жылдық терезе басталады. Берілгеннен кейін U-5 формасымен берілген мәліметтер FINRA, SEC және басқа да мүдделі тұлғалармен тексерілуі және қаралуы мүмкін.

U-5 формасының 3 түрі

1. Толық : Егер жеке тұлға жұмыстан шығарылса, жұмыс беруші U-5 формасын толығымен тоқтату үшін толтыруы керек. Жұмыс беруші Үшінші бөлімді толтырып, толық тоқтатылған кезде «иә» таңдап, оны тоқтату себебін көрсетуі керек.
2. Ішінара : ішінара тоқтату тіркелген өкілдің таңдалған СРО немесе белгілі юрисдикциялардағы қарым-қатынасын тоқтатады. Жұмыс беруші U-5 формасының бесінші бөлімін толтыруы керек, оған 5А бөлімі кіреді: SRO ішінара тоқтату және 5B бөлімі: юрисдикцияны ішінара тоқтату.
3. Түзету : бастапқыда берілген формаға жаңартулар енгізу үшін U-5 формасына түзету енгізуге болады. Түзетуге болатын бөлімдерге жария ету, тоқтату күні, тоқтату себебі және тұрғын үй туралы ақпарат кіреді.

U-5 формасының бөлімдері

1. Негізгі ақпарат
2. Қазіргі тұрғын мекен-жайы
3. Толық тоқтату
4. Күні аяқталды
5. Ішінара тоқтату
6. Серіктестіктің тоқтатылуы
7. Ақпаратты ашуға арналған сұрақтар
8. Қолы
9. Есеп беру парақтары