Сатып алу және сату туралы мәлімдеме (P&S)
Сатып алу және сату туралы мәлімдеме дегеніміз не?
Сатып алу және сату (P&S) туралы мәлімдеме фьючерстерді немесе опциондар позициясын сату мен есепке жатқызуды егжей-тегжейлі көрсетеді. Фьючерстік комиссия көпес (FCM) жылжуы кейін (жабық) клиентке өтініш жібереді. Оған сатып алынған немесе сатылған келісімшарттардың саны және алынған бағалар, жалпы пайда немесе зиян, комиссиялық төлемдер және операция бойынша таза пайда немесе зиян кіреді. Оған растау мәлімдемесі де қоса берілуі мүмкін.
Негізгі өнімдер
- P&S мәлімдемесінде фьючерстік шоттағы транзакцияның бағалары мен салдары егжей-тегжейлі көрсетілген.
- Мұнда фьючерстік келісімшарттардың немесе жабылатын сауда-саттықтағы опциондардың саны, сондай-ақ қалдықтардағы өзгерістердің тізімі келтірілген.
- Бұл мәлімдеме позициялардың ашылуын нақтылайтын растау мәлімдемесінен айырмашылығы.
Сатып алу және сату туралы мәлімдемені түсіну (P&S)
P&S мәлімдемесі кез-келген ашық позицияларды жабатын ең соңғы есепке жатқызылған мәміле әрекетінің қысқаша мазмұны ретінде қызмет етеді. Ол мәміле туралы және маржадағы кез-келген өзгеріс туралы хабарлайды. Бұл фьючерстік операциялар туралы түбіртекке ұқсас. Сондай-ақ, ол позиция бойынша пайда немесе шығын арқылы, сондай-ақ клиент қаражатты қосқанда немесе алып тастағанда жаңа шоттағы қалдық туралы хабарлайды.
Керісінше, фьючерстік комиссияның саудагері (FCM) жіберген растау мәлімдемесінде фьючерстер немесе опциондар позициясының ашылуы немесе басталуы егжей-тегжейлі көрсетілген. Бұл мәлімдемеде сатып алынған немесе сатылған келісімшарттардың саны, сондай-ақ сатып алынған немесе сатылған бағалар, сондай-ақ нақтыланған.
Фьючерстік комиссиялардың саудагерлері басқа балансты өзгертетін оқиғалардан кейін P&S үзінділерін жібереді. Бұған клиенттердің салымдары, маржаның алынуы және ФКМ өзі клиенттің кірісін арттыру үшін пайыздық мөлшерлеме құралына артық маржаны салған кезде кіреді.
Фьючерстік комиссияның саудагері клиенттерге фьючерстік нарықтарға қатысуға мүмкіндік беруде маңызды рөл атқарады. ФКМ – бұл Ұлттық фьючерстер қауымдастығында (NFA) тіркелген, клиенттерден ақша (комиссия) немесе басқа активтерді төлеудің орнына фьючерстерге немесе фьючерстерге опциондарды сатып алу-сату тапсырыстарын сұрауға немесе қабылдауға қатысатын жеке тұлға немесе ұйым . ФКМ клиенттерден маржа жинау жауапкершілігіне де ие.
Есеп айырысу позициялары
Оның жалғыз функциясы болмаса да, сатып алу және сату туралы мәлімдеме тұтынушыға позицияны есепке алу деп аталатын ұзақ немесе қысқа позицияның қашан жабылатынын білуге мүмкіндік береді. Нақтырақ айтсақ, өзара есеп айырысу операциясы – бұл портфолиодағы басқа құралдың тәуекелдері мен пайдасын дәл жоятын қызмет. Трейдер оны бастапқы транзакцияны қалауыңыз бойынша жабу немесе аяқтау мүмкін болмаған кезде қолданады. Позицияны жаба алмау опциондармен және басқа да күрделі қаржылық сауда құралдарымен жүреді.
Мысалы, егер тапсырыс беруші бір фьючерстік келісімшарт сатып алған болса, кейінірек бұл келісімшартты сату P&S-те егжей-тегжейлі көрсетілген. Алайда, егер тапсырыс беруші қысқа позицияны иеленсе, онда баламалы фьючерстік келісім-шартты сатып алу сол қысқа мерзімді өтеп, клиенттің сол нарықтағы әсерін жояды.
Ішінара сатылымдар мен өтемдер P&S есептерінде де көрінеді.