Сәйкестік жөніндегі маман

Комплаенс-офицер дегеніміз не?

Комплаенс-офицер – бұл фирманың өзінің сыртқы нормативтік және заңдық талаптарына, сондай-ақ ішкі саясат пен ережелерге сәйкес келуін қамтамасыз ететін компанияның қызметкері. Комплаенс бойынша бас офицер әдетте фирманың комплаенс бөлімінің бастығы болып табылады.

Комплаенс-офицерлер жұмыс берушінің алдында реттеушілік тәуекелді анықтау және басқару үшін басшылықпен және қызметкерлермен жұмыс істеуге міндетті. Олардың мақсаты ұйымда кездесетін тәуекелдерді жеткілікті түрде өлшейтін және басқаратын ішкі бақылаудың болуын қамтамасыз ету. Комплаенс-офицерлер тиісті заңдар мен ережелер мен ішкі процедураларды сақтау міндеттерін іскерлік бағыттарға тиімді қолдайтын ішкі қызметтерді ұсынады. Комплаенс-офицер әдетте компанияның бас кеңесшісі болып табылады, бірақ әрқашан емес.

Негізгі өнімдер

  • Комплаенс-офицер – бұл компанияның өзінің сыртқы нормативтік және заңдық талаптарын, сондай-ақ ішкі саясаттары мен ережелерін сақтауын қамтамасыз ететін жеке тұлға.
  • Комплаенс-офицерлер өздерінің жұмыс берушілері алдында реттеушілік тәуекелді анықтау және басқару үшін басшылықпен және қызметкерлермен жұмыс істеуге міндетті. 
  • Нормативті бұзушылық болған жағдайда, комплаенс-офицер үшін болашақта қайталанудың алдын алу үшін тиісті тәртіптік шаралар қолдану маңызды.

Комплаенс-офицерлер қалай жұмыс істейді

Комплаенс-офицер – бұл компанияның саясат пен процедураларды саланың заңнамалық шеңберінде қалуына көмектесетін қызметкер. Комплаенс-офицердің міндеттеріне электрондық пошта арқылы ескертулерді талап ету немесе олардың қол жетімділігі мен қауіпсіздігіне көз жеткізу үшін объектілерді тексеру арқылы сыртқы байланыстарға стандарттарды қарау және белгілеу кіруі мүмкін. Комплаенс-офицерлер сонымен қатар компанияның заңдар мен ережелерді бұзу қаупін азайту және процедураларға ішкі аудит жүргізу үшін ішкі саясатты әзірлеуі немесе жаңарта алады.

Комплаенс-офицер компанияны жетік білуі және мүмкін заң бұзушылықтардың болуы мүмкін жерлерді білуі керек. Комплаенс-офицердің компанияның негізгі этикалық қағидалары мен сәйкестік ережелерін тиімді түрде байланыстыруы өте маңызды. Комплаенс-офицерлер қызметкерлерге негізгі нормативтік өзгерістер мен жаңартулар туралы хабарлау үшін жүйелі түрде оқыту сабақтарын ұйымдастырады. Бұл өзгеріс тұрақты болатын күшейтілген реттеуші ортада өте маңызды. Комплаенс-офицер ықтимал сәйкестік бұзылуына қалай жауап беру керектігі туралы нұсқаулықтарды белгілейтін тиісті төтенше жағдайлар жоспарларын қамтамасыз ету үшін құрылымдық бөлімшелермен және басшылықпен жұмыс істеуі керек.

Нормативті бұзушылық болған жағдайда, комплаенс-офицер үшін болашақта қайталанудың алдын алу үшін тиісті тәртіптік шаралар қолдану маңызды. Комплаенс-офицердің міндеті – жетілдірулер жүргізуге болатын аймақтарды анықтауға көмектесу үшін сәйкестік процедураларын үнемі бақылауды және қарауды қамтамасыз ету.

Комплаенс-офицерлер компания саясатына объективті көзқарас ұсынады деп күтілуде. Басқа қызметкерлердің, соның ішінде басшылық пен басқарушылардың заң бұзушылықтарды ескермеуге әсері елеулі айыппұлдарға немесе санкцияларға әкелуі мүмкін, бұл қаржылық шығындарға немесе тіпті бизнестің жабылуына әкелуі мүмкін. Әдетте, ірі компанияларда комплаенске қатысты іс-әрекеттерді бағыттау үшін бас сәйкестік офицері (CCO) болады.

Kurzübersicht

Комплаенс-офицерлер фирманың тәуекелін басқаруда және қаржылық қылмысты азайтуда белсенді рөл атқарады.

Комплаенс-офицер болу

Комплаенс-офицер компанияның қызметі ережелер мен процедураларға толық сәйкес келуін қамтамасыз ететін бірегей шеберлікті қажет етеді. Комплаенс-офицердің жоғары этикалық стандарттар мен адалдыққа ие болуы өте маңызды, өйткені бұл адам компанияның қажетті ережелерді сақтауына жауапты.

Комплаенс-офицерлер үнемі басқалардың жұмысын тексеріп отырады, сондықтан олардың дағдыларын жетілдіріп, әріптестерімен жақсы жұмыс жасау өте маңызды. Комплаенс-офицерлер компанияның ережелері мен процедураларына қатысты адалдық пен бірлікті көрсете отырып, сенімді болуы керек, және бұл олардың әріптестеріне үлгі ете отырып көрсетуі өте маңызды. Комплаенс-офицерлер бөлшектерге қатты назар аударуы керек. Олар жауапкершілікке әкеп соғуы мүмкін әрекеттерді байқау қабілетіне мұқтаж.

Комплаенс-офицер немесе менеджер лауазымы әдетте деңгей деңгейіне жатпайды. Әдетте бакалавр дәрежесі ең төменгі талап болып табылады, ал кейбір жұмыс берушілер заң ғылымдарының дәрежесі немесе іскери басқару магистрі (MBA) сияқты жоғары дәрежелерді іздей алады, әсіресе жоғары деңгейге орналасу үшін.

Басқа секторлардағы комплаенс-офицерлер корпоративті сәйкестік және этика қоғамы (SCCE) арқылы сертификатталған сәйкестік пен этика бойынша кәсіби бағдарламаны (CCEP) аяқтауға мүмкіндік алады. CCEP емтиханды сәтті тапсырумен бірге қарқынды алғышарттар курсына қатысуды талап етеді. Ұқсас тағайындау және сертификаттау курстарын этика және сәйкестік жөніндегі офицерлер қауымдастығы (ECOA) арқылы алуға болады.

BLS-тің 2016 жылғы статистикасына сәйкес – осы жазбаға сәйкес ең соңғы қол жетімді – сәйкестік мамандықтарының жылдық жалақысы 37,630-дан 105,206 долларға дейін, сағаттық жалақы 18,09-дан 50,61 долларға дейін. Комплаенс-офицер лауазымында жұмыс жасайтын табысы төмен адам, ең аз жұмыс өтілі болуы немесе өзі жұмыс істейтін саламен тікелей байланысты емес дәрежеге ие болуы ықтимал.

Кірісі жоғары жұмыскер көбінесе өз қызметінде айтарлықтай қызмет атқарады немесе кәсіпкерлік, есеп, заң немесе қаржы саласында жоғары дәрежеге ие болады. Әрине, үлкен мекемеде жұмыс істейтіндерге  жалпы компенсация пакетін көбейтетін қосымша төлемдер қол жетімді , басты комплаенс-офицерлер басқа C-Suite басшыларымен тең дәрежеде.