Инвестициялық кеңесші (CIC)

Инвестициялық кеңес беруші (CIC) дегеніміз не?

Инвестициялық кеңес беруші – Инвестициялар жөніндегі кеңесшілер қауымдастығы тағайындаған белгі. Инвестициялық кеңес берушілер инвестициялық кеңес берушілер қауымдастығының мүшесі болып табылатын ұйымда жұмыс істеуге, этикалық ережелерді сақтауға және кәсіби және мінездемелік анықтамаларды ұсынуға тиіс.

Инвестициялық кеңес берушілерді түсіну (CIC)

Жарғы бойынша инвестициялық кеңесші немесе CIC 1940 жылғы инвестициялық кеңес берушілер туралы заңда көрсетілген біліктілік пен тәжірибесі бар адамдарға тағайындалады. Оған кеңес берушінің клиенттері алдындағы сенімді және этикалық жауапкершілігі, сондай-ақ оның тәжірибесі мен дағдылары кіреді.

Инвестициялар бойынша кеңес берушілер қауымдастығы қазіргі кезде инвестициялық кеңесші болып жұмыс істейтін, инвестициялық кеңес беру және портфолионы басқарудың озық дағдыларын көрсеткен, көбінесе ірі шоттар мен пайлық қорларды қадағалап, жарғылық қаржылық талдаушы тағайындаған адамдарға CIC атағын береді. Сыйлықтың мақсаты – инвестициялық кеңесші және портфолио менеджері ретінде айтарлықтай тәжірибесі бар адамдарды анықтау.

Инвестициялық кеңес беруші біліктілігі

Сенімгер ретінде жарғылық капиталдағы кеңес берушілер клиенттің мүддесіне сай келетін жекелендірілген, әділ кеңес беруі керек. CIC тағайындау үшін кем дегенде бес жыл жұмыс тәжірибесі қажет. Жұмыс уақытының 50% -дан астамы тұрақты инвестициялық кеңес беруге және портфолионы басқаруға арналған кәсіптер болып табылады. Инвестициялық кеңес берушілер жыл сайын қайта сертификатталуы керек.

Өтініш беру процесінің шеңберінде үміткерлер экономикалық зерттеулер мен құнды қағаздарды талдау сияқты қызметтік міндеттерін анықтауы керек. Үміткерлер сонымен қатар жұмыс және мінездеме сілтемелерін ұсынуы керек және этикалық сауалнаманы толтыруы керек. Өтініштер жыл сайын екі рет қаралады, қарау мерзімі – 1 сәуір мен 1 қазан.

Инвестициялар жөніндегі кеңесшілер қауымдастығы

Инвестициялар жөніндегі кеңесшілер қауымдастығы – бұл тек федералдық тіркелген инвестициялық кеңес беруші компаниялардың мүдделерін қорғайтын коммерциялық емес бірлестік. 1937 жылы құрылған қауымдастық 1940 жылғы инвестициялық кеңес берушілер туралы заңның қабылдануында үлкен рөл атқарды. Оның құрамына 640-тан астам фирмалар кіреді, олар жеке және институционалды инвесторлар үшін 20 трлн.

Инвестициялар жөніндегі кеңесшілер қауымдастығының мақсаты:

• Инвестициялық кеңес беру кәсібіндегі адалдықтың, қоғамдық жауапкершіліктің және құзыреттіліктің жоғары стандарттарын насихаттау.
• Заңнаманы, инвестициялық кеңесшілерге қатысты ережелер мен ережелерді әзірлеуге, қалыптастыруға және қабылдауға қатысты басқарудың барлық деңгейлерінде инвестициялық консультациялық кәсіптің тиімді, сапалы өкілдігін қамтамасыз ету.
• Мүшелік фирмаларға бизнесті жүргізу барысында көмек беретін және қосымша құндылықтар беретін артықшылықтар, қызметтер мен өнімдерді ұсыну.